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第五章法
本章考试题型、分值、考点分布
题型2011年2010年2009年考点
1题1可转换公司债券的；持续信息披露；投资基金；
单选题1题1分2题2分
分公司的经营；非公开
的行为；的限制；信息披露制度；公
2题3开债券的条件；公司；服务机构；非公开
多选题2题3分2题3分
分条件；增发的法定；开放式基金持有
人的权利
0.3题5
0.5题90.5题9陈述行为的损失认定；上市公司收购；的
案例题
分分分限制；行为
3.3题93.5题3.5题
合计
分13分14分
我们分7个专题来讲解
专题一公司首次公开并上市
（一）首次公开并上市的条件
第一类：在主板和中小板上市的公司首次公开并上市
1.人应当是依法设立且合法存续一定期限的。
人合法存续的期限条件符合下列情形之一即可：
（1）该应自成立后，持续经营时间在3年以上；
（2）公司按原账面净资产值折股整体变更为的，持续经营时间可以从有
限责任公司成立之日起计算，并达3年以上（经批准，公司在依法变更为有限
公司时，可以采取募集设立方式公开）；
（3）经批准，可以不受上述时间的限制。
2.人已合法并取得资本项明的资产。人的资本已足额缴纳，发起人
或者股东用作出资的资产的财转移手续已经完毕，人的主要资产不存在重大权属纠纷。
3.人的生产经营符合法律、行政和公司章程的规定，符合国家产业政策。
4.人3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生
变更。
5.人的股权清晰，股东和受股东、实际控制人支配的股东持有的人不存
在重大权属纠纷。
6.人的资产完整，人员、财务、机构和业务独立。
（1）生产型企业应当具备与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施，合法拥有与
生产经营有关的土地、厂房、机器设备以及商标、专利、非专利技术的所有权或者使用权，具有独
立的原料采购和产品销售系统；非生产型企业应当具备与经营有关的业务体系及相关资产。
（2）人的总经理、副总经理、财务和董事会等高级管理人员在
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