2025国考北京国际业务监管岗QFII或RQFII跨境监管试题.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2025国考北京国际业务监管岗（QFII或RQFII）跨境监管试题

一、单选题（共10题，每题1分）

1.根据现行规定，QFII在中国境内从事证券投资，其投资额度由哪个机构审批？

A.中国证监会

B.国家外汇管理局

C.中国人民银行

D.国家发展和改革委员会

2.RQFII与QFII的主要区别在于什么？

A.投资范围不同

B.投资金额限制不同

C.投资主体资格不同

D.监管要求不同

3.下列哪项不属于QFII或RQFII需遵守的跨境资金管理要求？

A.建立健全资金汇出、汇入记录制度

B.按规定向外汇局报送投资资金动态

C.未经批准擅自扩大投资范围

D.定期进行风险评估

4.根据中国证监会《证券期货投资者境外证券投资管理办法》，合格境外机构投资者（QFII）投资中国股票市场的比例限制为多少？

A.30%

B.50%

C.100%

D.不设限制

5.RQFII在跨境资金管理中，需通过哪个系统进行资金划转？

A.中国外汇交易中心跨境资金监控系统

B.中国证监会证券期货跨境监管系统

C.国家外汇管理局资本项目信息系统

D.银行间外汇市场交易系统

6.下列哪个机构负责对QFII/RQFII的合规运营进行日常监管？

A.中国证监会

B.国家外汇管理局

C.中国证券投资基金业协会

D.中国证券登记结算有限责任公司

7.QFII/RQFII在投资中国债券市场时，需遵守的利率风险管理要求不包括：

A.建立利率风险监测机制

B.限制单一券种的持仓比例

C.按规定进行资金跨境划转

D.定期向监管机构报告风险敞口

8.根据现行规定，QFII/RQFII在投资中国A股市场时，其持股比例限制是否适用于所有上市公司？

A.是

B.否

C.部分适用

D.视情况而定

9.下列哪项属于QFII/RQFII在跨境监管中的“穿透式监管”要求？

A.投资资金来源审查

B.投资组合限制

C.信息披露要求

D.以上都是

10.RQFII在投资中国A股市场时，其可投资股票的市值限制为多少？

A.5000万美元

B.1亿美元

C.2亿美元

D.不设限制

二、多选题（共10题，每题2分）

1.QFII/RQFII在跨境资金管理中，需遵守的主要规定包括哪些？

A.资金汇出需经外汇局批准

B.投资资金需通过专用账户管理

C.未经批准不得进行跨境拆借

D.定期向监管机构报送资金动态

2.RQFII相较于QFII，在投资范围上有哪些扩展？

A.可投资于债券、基金等金融产品

B.可参与中国股票市场的做市业务

C.可投资于中国债券市场的非公开交易品种

D.可投资于中国期货市场

3.QFII/RQFII在投资中国股票市场时，需遵守的主要风险控制要求包括哪些？

A.建立风险预警机制

B.限制单一股票的持仓比例

C.投资资金需通过专用账户管理

D.定期进行合规检查

4.下列哪些机构参与了对QFII/RQFII的跨境监管？

A.中国证监会

B.国家外汇管理局

C.中国证券投资基金业协会

D.中国银保监会

5.QFII/RQFII在投资中国债券市场时，需遵守的主要规定包括哪些？

A.建立资金专用账户

B.限制单一券种的持仓比例

C.投资资金需通过银行间市场交易

D.定期向监管机构报送投资组合

6.RQFII在投资中国A股市场时，其可投资资产的范围包括哪些？

A.A股股票

B.债券

C.股票质押式回购

D.期货

7.QFII/RQFII在跨境资金管理中，需遵守的主要合规要求包括哪些？

A.资金汇出需经外汇局批准

B.投资资金需通过专用账户管理

C.未经批准不得进行跨境拆借

D.定期向监管机构报送资金动态

8.下列哪些行为属于QFII/RQFII在跨境监管中的违规行为？

A.未经批准擅自扩大投资范围

B.伪造投资资金记录

C.未按规定进行风险对冲

D.超出持仓比例限制

9.RQFII在投资中国A股市场时，其可投资股票的市值限制为多少？

A.5000万美元

B.1亿美元

C.2亿美元

D.不设限制

10.QFII/RQFII在投资中国股票市场时，需遵守的主要信息披露要求包括哪些？

A.定期向监管机构报送投资组合

B.重大投资行为需及时披露

C.投资资金来源需明确披露

D.投资风险需进行充分提示

三、判断题（共10题，每题1分）

1.QFII和RQFII在投资中国市场的资金规模上没有区别。

2.RQFII在投资中国A股市场时，其持股比例限制适用于所有上市公司。

3.QFII在投资中国债券市场时，可投资于所有类型的债券