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基金远程考试题库及答案

单项选择题（每题2分，共10题）

1.基金份额持有人大会日常机构的人员构成和更换程序应由（）规定。

A.基金合同B.公司章程C.基金托管协议

答案：A

2.基金的主要收益来源不包括（）。

A.利息收入B.证券买卖差价C.基金管理费

答案：C

3.开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（）。

A.25%B.30%C.50%

答案：A

4.基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年。

A.5B.10C.15

答案：C

5.基金资产估值是指通过对基金所拥有的（）按一定的原则和方法进行重新估算。

A.全部资产B.净资产C.全部负债

答案：A

6.以下不属于基金市场营销特殊性的是（）。

A.专业性B.一次性C.持续性

答案：B

7.基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计。

A.会计师事务所B.律师事务所C.资产评估机构

答案：A

8.基金合同生效（）的，应登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩。

A.一年以上不满两年B.两年以上不满三年C.三年以上

答案：C

9.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括（）。

A.期限在1年以内的央行票据B.1年以上的定期存款C.剩余期限在397天以内的债券

答案：B

10.基金监管“三公”原则中的公平原则是指（）。

A.作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度

B.基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为

C.对监管对象公正对待，一视同仁

答案：B

多项选择题（每题2分，共10题）

1.基金份额持有人的权利有（）。

A.分享基金财产收益B.参与分配清算后的剩余基金财产C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

答案：ABC

2.基金管理人的职责包括（）。

A.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜B.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账C.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

答案：ABC

3.基金市场营销的内容包括（）。

A.目标市场与客户的确定B.营销环境的分析C.营销组合的设计

答案：ABC

4.基金信息披露的作用有（）。

A.有利于投资者的价值判断B.防止信息滥用C.有利于提高证券市场的效率

答案：ABC

5.基金资产净值的计算公式为（）。

A.基金资产净值=基金资产-基金负债B.基金份额净值=基金资产净值÷基金总份额C.基金资产净值=基金资产+基金负债

答案：AB

6.货币市场基金不得投资的金融工具包括（）。

A.股票B.可转换债券C.信用等级在AAA级以下的企业债券

答案：ABC

7.基金托管人的职责有（）。

A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

答案：ABC

8.基金销售适用性管理制度应包括（）。

A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法B.对基金产品的风险等级进行设置C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

答案：ABC

9.基金的重大事件包括（）。

A.基金份额持有人大会的召开B.提前终止基金合同C.更换基金管理人或托管人

答案：ABC

10.基金监管的目标包括（）。

A.保护投资人及相关当事人的合法权益B.规范证券投资基金活动C.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

答案：ABC

判断题（每题2分，共10题）

1.基金管理人可以将固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。（）

答案：错误

2.开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。（）

答案：正确

3.基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督。（）

答案：正确

4.基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露。（）

答案：正确

5.货币市场基金的份额净值固定为1元人民币。（）

答案：正确

6.基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务。（）

答案：正确

7.基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。（）

答案：正确

8.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。（）

答案：正