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基金专场考试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.基金份额持有人大会日常机构由（）选举产生。

A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额持有人大会D.中国证监会

答案：C

2.以下不属于基金销售机构的是（）。

A.商业银行B.证券公司C.证券交易所D.独立基金销售机构

答案：C

3.基金的会计核算主体是（）。

A.基金份额持有人B.基金托管人C.基金管理公司D.证券投资基金

答案：D

4.开放式基金的认购采取（）方式。

A.金额认购B.份额认购C.数量认购D.面值认购

答案：A

5.基金监管的首要目标是（）。

A.保护投资人及相关当事人的合法权益B.规范证券投资基金活动

C.促进证券投资基金和资本市场的健康发展D.降低系统风险

答案：A

6.基金信息披露义务人不包括（）。

A.基金管理人B.基金托管人C.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人D.基金销售机构

答案：D

7.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括（）。

A.现金B.期限在1年以内（含1年）的银行存款

C.可转换债券D.剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券

答案：C

8.基金资产估值是指通过对基金所拥有的（）按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

A.全部资产B.全部负债C.全部资产及全部负债D.部分资产和部分负债

答案：C

9.（）是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。

A.基金注册登记机构B.基金销售机构C.基金投资顾问机构D.基金评价机构

答案：B

10.关于基金合同的主要内容，以下说法错误的是（）。

A.基金合同中应约定基金的运作方式

B.基金合同明确了基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利义务关系

C.基金合同不涉及基金收益分配原则、执行方式

D.基金合同应约定基金资产净值的计算方法和公告方式

答案：C

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.基金与股票、债券的差异主要表现在（）。

A.反映的经济关系不同B.所筹资金的投向不同

C.投资收益与风险大小不同D.信息披露程度不同

答案：ABC

2.基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则包括（）。

A.投资人利益优先原则B.全面性原则

C.客观性原则D.及时性原则

答案：ABCD

3.下列属于基金托管人职责的有（）。

A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C.对所托管的不同基金财产分别设置账户D.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

答案：ABCD

4.基金信息披露的作用主要表现在（）。

A.有利于投资者的价值判断B.有利于防止利益冲突与利益输送

C.有利于提高证券市场的效率D.能有效防止信息滥用

答案：ABCD

5.以下属于基金合同当事人的有（）。

A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售机构

答案：ABC

6.基金市场营销的特殊性包括（）。

A.规范性B.服务性C.专业性D.持续性

答案：ABCD

7.货币市场基金不得投资的金融工具包括（）。

A.股票B.可转换债券

C.剩余期限超过397天的债券D.信用等级在AAA级以下的企业债券

答案：ABCD

8.基金财产不得用于下列投资或者活动（）。

A.承销证券B.违反规定向他人贷款或者提供担保

C.从事承担无限责任的投资D.买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外

答案：ABCD

9.基金托管人的信息披露义务有（）。

A.将基金契约报中国证监会审核批准

B.复核基金年度报告、中期报告、投资组合报告

C.复核开放式基金公开说明书

D.编制并公告临时报告书

答案：ABCD

10.基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利和义务，协议内容应包括（）。

A.销售费用分配的比例和方式B.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式

C.对基金持有人的持续服务责任D.反洗钱义务履行及责任划分

答案：ABCD

三、判断题（每题2分，共10题