监管人员模拟试题及答案.docxVIP

监管人员模拟试题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.以下哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.保险代理业务

D.证券自营业务

2.2.以下哪个机构负责对全国证券市场实施监督管理？()

A.中国证监会

B.商务部

C.中国人民银行

D.国家发改委

3.3.上市公司信息披露义务人包括哪些？()

A.上市公司本身

B.上市公司控股股东

C.上市公司实际控制人

D.以上所有

4.4.以下哪种行为属于内幕交易？()

A.上市公司发布定期报告

B.投资者根据公开信息进行投资决策

C.交易员利用未公开信息进行交易

D.上市公司高管在离职后公开公司业务情况

5.5.证券公司从事证券自营业务时，下列哪项比例不得超过净资本的100%？()

A.证券自营业务规模

B.证券自营业务风险控制指标

C.证券自营业务净资本占用

D.证券自营业务收入

6.6.以下哪个机构负责制定和实施我国证券市场的法律法规？()

A.中国证监会

B.全国人大及其常委会

C.最高人民法院

D.财政部

7.7.以下哪项不是证券公司高级管理人员任职资格的必要条件？()

A.具有良好的职业道德和业务素质

B.具有大学本科以上学历

C.具有证券从业资格

D.无犯罪记录

8.8.上市公司年度报告应于何时披露？()

A.每年1月31日前

B.每年4月30日前

C.每年8月31日前

D.每年12月31日前

9.9.以下哪个机构负责对违反证券法律法规的行为进行查处？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.上市公司

10.10.以下哪种行为属于操纵证券市场？()

A.上市公司发布虚假信息

B.投资者根据公开信息进行投资决策

C.交易员利用未公开信息进行交易

D.上市公司大股东增持股份

二、多选题(共5题)

11.1.证券公司合规管理的主要内容包括哪些？()

A.合规风险识别与评估

B.合规制度建设

C.合规培训与宣传

D.合规监督与检查

E.合规违规行为的处理

12.2.以下哪些行为可能构成内幕交易？()

A.利用未公开信息买卖证券

B.散布内幕信息

C.购买内幕信息，意图获利

D.将内幕信息提供给他人

E.内幕信息泄露

13.3.上市公司信息披露义务人包括哪些？()

A.上市公司本身

B.上市公司控股股东

C.上市公司实际控制人

D.上市公司董事

E.上市公司监事

14.4.证券公司内部控制的目标包括哪些？()

A.保证公司经营活动的合规性

B.防范和化解经营风险

C.提高公司经营效率和效果

D.保护公司资产的安全与完整

E.促进公司长期稳定发展

15.5.以下哪些机构属于中国证监会监管的对象？()

A.证券公司

B.期货公司

C.保险公司

D.证券交易所

E.基金管理公司

三、填空题(共5题)

16.1.证券公司开展证券自营业务，其净资本与风险资本准备的比例不得低于______。

17.2.上市公司披露的信息应当真实、准确、完整，不得有______。

18.3.证券公司合规负责人对董事会负责，对______负责。

19.4.中国证监会对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为，依法进行______。

20.5.证券公司应当建立健全合规管理信息系统，确保______。

四、判断题(共5题)

21.1.证券公司的净资本是衡量公司财务状况和偿债能力的重要指标。()

A.正确B.错误

22.2.上市公司可以在未披露重大事项的情况下，通过媒体发布相关信息。()

A.正确B.错误

23.3.证券公司的合规负责人可以由公司董事长兼任。()

A.正确B.错误

24.4.证券公司自营业务的收益越高，其净资本要求越低。()

A.正确B.错误

25.5.证券交易所可以对上市公司的信息披露进行实时监控。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券公司合规管理的基本原则。

27.2.上市公司如何履行信息披露义务？

28.3.证券公司如何进行内部控制？

29.4.什么是内幕交易？内幕交易有何危害？