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基金从业资格考试基金运作管理相关试题

单项选择题（每题2分，共20分）

1.基金公司的投资管理部门不包括以下哪个部门？

A.研究部

B.投资部

C.财务部

D.交易部

2.以下哪项不属于基金运作费？

A.管理费

B.托管费

C.销售服务费

D.赎回费

3.开放式基金的申购费率不得超过申购金额的多少？

A.1%

B.3%

C.5%

D.8%

4.基金托管人的主要职责不包括以下哪项？

A.安全保管基金财产

B.办理基金资金清算、交割事宜

C.办理与基金财产账户有关的资金收付

D.审核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

5.基金合同的生效条件是基金募集份额总额不少于多少并达到基金合同规定的备

案条件？

A.2亿份

B.5000万份

C.1亿份

D.5亿份

6.以下哪项不属于基金份额持有人大会的审议事项？

A.更换基金管理人

B.更换基金托管人

C.调整基金管理人报酬标准

D.基金扩募

7.开放式基金的注册登记业务可以由谁办理？

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金份额持有人

8.封闭式基金的收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的多少？

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

9.基金估值的第一责任人是谁？

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金销售机构

D.基金注册登记机构

10.以下哪项不属于基金投资运作监督的主要内容？

A.对基金投资对象的监督

B.对基金投资比例的监督

C.对基金投资风格的监督

D.对基金托管人投资行为的监督

多项选择题（每题4分，共40分）

1.基金运作费的收取标准由以下哪些因素决定？

A.基金规模

B.基金类型

C.基金公司的运营成本

D.基金合同的规定

2.以下哪些属于基金份额持有人的权利？

A.参与分配清算后的剩余基金财产

B.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

C.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

D.对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉

讼

3.基金份额持有人大会的召集人有哪些？

A.基金管理人

B.基金托管人

C.代表基金份额10%以上的基金份额持有人

D.基金注册登记机构

4.基金托管人的主要职责包括哪些？

A.保管基金财产

B.监督基金管理人的投资运作

C.办理与基金财产账户有关的资金收付

D.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

5.以下哪些因素会影响基金的申购费率？

A.申购金额

B.申购时间

C.基金类型

D.基金公司的运营成本

6.开放式基金的申购费用包括哪些？

A.申购费

B.赎回费

C.销售服务费

D.基金管理费

7.以下哪些情况下，基金份额持有人大会应当召开？

A.提前终止基金合同

B.更换基金管理人

C.更换基金托管人

D.基金合同约定的其他事项

8.基金估值应遵循的原则有哪些？

A.真实性

B.准确性

C.及时性

D.一致性

9.以下哪些属于基金管理人的主要职责？

A.依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为

办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜

B.办理基金备案手续

C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

D.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

10.以下哪些行为可能损害基金份额持有人的利益？

A.基金管理人违反规定相互投资

B.基金管理人、基金托管人相互出资或者持有股份

C.基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

D.基金托管人违反规定相互出资

判断题（每题2分，共20分）

1.开放式基金的申购费率不得超过申购金额的5%。（）

2.基金份额持有人大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人

所持表决权的二分之一以上通过。（）

3.基金份额持有人大会日常机构不得直接召集基金份额持有人大会。（）

4.开放式基金的注册登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托其他机构代为

办理。（）

5.封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次。（）

6.基金托管人可以依法自行运用、处分或者支配基金财产。（）

7.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因

进行清算的，基金财产不属于其清算财产。（）

8.开放式基金的基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易。（）

9.基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参加，方可召

开。（）

10.基金份额持有人大会决