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基金专项考试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.基金份额持有人大会的日常机构是（）

A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额持有人大会D.基金业协会

答案：C

2.基金销售机构的准入条件不包括（）

A.有完善的治理结构B.财务状况良好C.有一定数量的基金产品D.有符合规定的反洗钱内控制度

答案：C

3.基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）

A.基金托管人B.基金份额持有人C.基金销售机构D.基金管理人

答案：C

4.基金信息披露的禁止行为不包括（）

A.虚假记载B.误导性陈述C.重大遗漏D.提前披露

答案：D

5.基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计。

A.会计师事务所B.律师事务所C.资产评估机构D.基金评价机构

答案：A

6.开放式基金的认购采取（）方式。

A.金额认购B.份额认购C.数量认购D.面额认购

答案：A

7.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）内进行基金募集。

A.3个月B.6个月C.9个月D.12个月

答案：B

8.以下不属于基金客户服务特点的是（）

A.专业性B.规范性C.持续性D.一次性

答案：D

9.基金职业道德的核心规范是（）

A.诚实守信B.专业审慎C.客户至上D.忠诚尽责

答案：A

10.基金管理人的合规管理目标不包括（）

A.建立健全合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.避免基金出现亏损

答案：D

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.基金监管的基本原则包括（）

A.保障投资人利益原则B.适度监管原则C.高效监管原则D.依法监管原则

答案：ABCD

2.基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（）签订书面销售协议。

A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额登记机构D.基金评价机构

答案：BC

3.基金合同应当包括的内容有（）

A.基金运作方式B.基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式

C.基金收益分配原则、执行方式D.基金管理人、基金托管人的报酬及其他有关费用的提取、支付方式

答案：ABCD

4.基金信息披露的内容包括（）

A.基金招募说明书B.基金合同C.基金托管协议D.基金份额净值

答案：ABCD

5.基金托管人的职责包括（）

A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C.对所托管的不同基金财产分别设置账户D.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

答案：ABCD

6.开放式基金的注册登记机构的主要职责包括（）

A.建立并管理投资者基金份额账户B.负责基金份额登记，确认基金交易

C.发放红利D.建立并保管基金投资者名册

答案：ABCD

7.基金客户服务的流程包括（）

A.服务宣传与推介B.投资咨询与基金咨询C.受理投诉D.客户档案管理与保密

答案：ABCD

8.基金职业道德的主要内容包括（）

A.守法合规B.诚实守信C.专业审慎D.客户至上

答案：ABCD

9.基金管理人的合规管理部门的职责包括（）

A.持续关注法律、规则和准则的最新发展B.制定并执行风险为本的合规管理计划

C.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性D.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训

答案：ABCD

10.基金销售适用性管理制度应当至少包括以下内容（）

A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

答案：ABCD

三、判断题（每题2分，共10题）

1.基金管理人可以将基金财产挪作他用。（）

答案：错误

2.基金销售机构可以对不同投资人适用不同费率。（）

答案：正确

3.基金合同一旦生效，不得修改。（）

答案：错误

4.基金信息披露义务人可以在非指定报刊上披露信息。（）

答案：错误

5.基金托管人可以自行决定运用基金财产。（）

答案：错误

6.开放式基金的份额可以在证券交易所交易