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证券中介服务机构虚假陈述连带责任研究
目录
内容概括．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5
1.1研究背景及意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5
1.1.1行业监管现状概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9
1.1.2维护投资者权益的重要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10
1.1.3深化法制建设的必要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12
1.2国内外研究现状．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14
1.2.1国外相关法律法规梳理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15
1.2.2国外司法实践分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17
1.2.3国内研究文献综述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19
1.3研究内容与方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21
1.3.1主要研究内容框架．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22
1.3.2采用的研究方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24
1.4可能的创新点与不足．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27
证券中介服务机构概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28
2.1证券中介服务机构的界定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29
2.1.1内涵阐释．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31
2.1.2外延范围．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34
2.2证券中介服务机构的主要类型．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36
2.2.1投资银行业务机构．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37
2.2.2证券经纪业务机构．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39
2.2.3证券投资咨询业务机构．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41
2.2.4资产管理业务机构．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．43
2.2.5其他相关中介机构．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．45
2.3证券中介服务机构在证券市场中的作用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．46
2.3.1服务市场功能．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．49
2.3.2促进交易公平．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．50
2.3.3维护市场秩序．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．53
虚假陈述的法律规制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．55
3.1虚假陈述的概念与构成要件．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．57
3.1.1概念界定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．58
3.1.2构成要件分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．60
3.2虚假陈述的法律责任形式．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．62
3.2.1行政责任解析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．63
3.2.2民事责任探究．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．65
3.2.3刑事责任探讨．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．66
3.3与虚假陈述相关的法律规定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．69
3.3.1相关法律法规梳理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．73
3.3.2司法解释及典型案例．．．．．．．．．．．．．．．．．．
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