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民航安全管理体系建设指南

引言：安全——民航业的生命线

民航业作为现代综合交通运输体系的重要组成部分，其安全水平直接关系到人民群众的生命财产安全，关系到行业的持续健康发展，更关系到国家的形象与声誉。安全管理体系（SMS）作为当前国际民航界普遍认可和推行的先进安全管理模式，是航空公司、机场及空管等民航运行单位实现安全管理系统化、规范化、科学化的核心手段。本指南旨在结合民航业特点与实践经验，为相关单位构建和完善SMS提供系统性的思路与操作性建议，以期共同提升行业整体安全管理能力。

一、安全管理体系（SMS）的核心理念与内涵

安全管理体系（SMS）并非一套孤立的文件或制度，而是一种融入组织日常运营的管理哲学和工作方法。其核心在于通过建立一套结构化的管理框架，实现对安全风险的有效识别、评估、控制和缓解，并通过持续改进机制，不断提升组织的安全绩效。

（一）SMS的四大支柱

国际民航组织（ICAO）将SMS明确为包含四大核心要素：

1.安全政策与目标（SafetyPolicyandObjectives）：由组织最高管理层制定并承诺，明确安全在组织中的核心地位、安全方针、总体目标以及对安全的责任分配。

2.安全风险管理（SafetyRiskManagement-SRM）：这是SMS的核心引擎。通过系统化的流程，识别运营中存在的安全隐患，评估其风险等级，并采取适宜的控制措施将风险降低至可接受水平。

3.安全保证（SafetyAssurance-SA）：通过对安全绩效的监测、衡量、报告和评估，确保安全政策得以有效实施，风险控制措施持续有效，并能识别新的或变化的风险。它包括安全绩效监测、内部审核、管理评审等关键活动。

4.安全促进（SafetyPromotion）：致力于营造积极的安全文化，提升全员安全意识、知识和技能，鼓励安全信息的交流与共享，确保所有员工理解并认同组织的安全目标和政策。

（二）SMS的核心理念

*安全第一，预防为主：将安全置于优先地位，通过主动的风险识别和控制，而非被动应对事故，实现事故的超前预防。

*系统性思维：将安全视为一个系统工程，关注组织内部各要素、各环节之间的相互作用和影响，避免头痛医头、脚痛医脚。

*全员参与：安全不仅仅是安全管理部门的责任，而是组织内每一位员工的责任。鼓励从管理层到一线员工的全面参与和承诺。

*基于数据和事实：安全决策和改进措施应基于对安全数据的系统收集、分析和评估，而非主观臆断。

*持续改进：安全是一个动态过程，没有一劳永逸的安全。SMS强调通过监测、审核和评审，不断发现问题，持续优化安全管理。

二、民航安全管理体系建设的关键步骤

SMS的建设是一个循序渐进、持续完善的过程，而非一蹴而就的项目。通常可分为以下几个关键阶段：

（一）策划与准备阶段

此阶段是SMS建设的基石，旨在为后续工作明确方向、奠定基础。

1.获得最高管理层承诺与资源保障：SMS建设需要投入人力、物力和财力，最高管理层的坚定承诺和全力支持是成功的前提。应明确SMS建设的战略意图，并确保必要的资源投入。

2.成立SMS建设工作组：组建由各相关部门骨干力量组成的跨部门工作组，明确职责分工，负责SMS建设的具体策划、组织、协调和实施。

3.开展现状评估与差距分析：对照SMS的核心要素和相关法规标准要求，对现有安全管理状况进行全面梳理和评估，找出差距和不足，为体系设计提供依据。

4.制定SMS建设实施方案与计划：明确SMS建设的目标、范围、阶段、时间表、里程碑以及各阶段的主要任务和责任人。

（二）体系设计与文件化阶段

此阶段的核心是将SMS的理念和要素转化为具体的管理制度、程序和操作规范，并形成系统性的文件。

1.制定安全方针与目标：由最高管理者正式发布组织的安全方针，明确安全承诺和期望。基于安全方针，设定可测量、可实现、有时限的安全目标。

2.梳理与优化组织架构及职责：明确各部门、各岗位在安全管理中的职责、权限和接口关系，确保安全责任层层落实。

3.核心要素的设计与融入：

*风险管理体系设计：建立统一的风险管理流程，包括危险源识别、风险分析、风险评估和风险控制措施的制定与实施。针对不同运行场景（如飞行、维修、签派、地面服务等），制定具体的风险管理指引。

*安全保证体系设计：建立安全绩效指标（SPI）体系，明确监测方法和频次；设计安全信息收集、分析与报告机制（包括自愿报告、强制报告、事件调查等）；制定内部审核和管理评审程序。

*安全促进体系设计：规划安全培训与教育计划，内容应覆盖安全意识、SMS知识、岗位安全技能、应急处置等；制定安全文化建设方案，营造“人人讲安全、人人为安全”的良好氛围。

4.SMS文件体系的构建：按照