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建行基金考试题库及答案

单项选择题（每题2分，共10题）

1.基金份额的发售由（）负责办理。

A.基金托管人B.基金管理人C.基金销售机构D.证券交易所

答案：B

2.以下哪种基金风险相对较低？（）

A.股票型基金B.债券型基金C.混合型基金D.货币市场基金

答案：D

3.基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为是（）。

A.认购B.申购C.赎回D.转换

答案：B

4.基金资产估值的责任人是（）。

A.基金托管人B.基金管理人C.会计师事务所D.基金份额持有人

答案：B

5.以下不属于基金销售机构的是（）。

A.商业银行B.证券公司C.基金公司D.证券登记结算公司

答案：D

6.封闭式基金的交易价格主要受（）影响。

A.基金净值B.市场供求关系C.基金规模D.投资组合

答案：B

7.基金托管人的主要职责不包括（）。

A.安全保管基金财产B.编制基金财务报告C.对基金管理人的投资运作进行监督D.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

答案：B

8.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）个月的除外。

A.3B.6C.9D.12

答案：B

9.货币市场基金的收益通常用（）表示。

A.净值B.份额C.七日年化收益率D.资产规模

答案：C

10.以下关于基金份额持有人大会的说法，错误的是（）。

A.基金份额持有人大会由基金管理人召集

B.代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项有权自行召集

C.基金份额持有人大会的决议，应当报中国证监会备案

D.基金份额持有人大会只能采取现场方式召开

答案：D

多项选择题（每题2分，共10题）

1.基金的主要当事人包括（）

A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售机构

答案：ABC

2.开放式基金的特点有（）

A.份额不固定B.可随时申购赎回C.交易在投资者与基金管理人之间进行D.交易价格取决于基金净值

答案：ABCD

3.基金的风险包括（）

A.市场风险B.管理风险C.技术风险D.合规风险

答案：ABCD

4.基金销售的适用性要求包括（）

A.对基金管理人进行审慎调查

B.对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行匹配

C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价

D.对基金产品进行风险评价

答案：ABCD

5.以下属于基金信息披露内容的有（）

A.基金招募说明书B.基金合同C.基金净值公告D.基金定期报告

答案：ABCD

6.基金投资的禁止行为包括（）

A.承销证券

B.向他人贷款或者提供担保

C.从事承担无限责任的投资

D.买卖其他基金份额

答案：ABCD

7.影响基金业绩的因素有（）

A.市场环境B.基金经理投资能力C.基金规模D.投资组合策略

答案：ABCD

8.基金托管人的内部控制目标包括（）

A.保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B.防范和化解经营风险

C.维护基金份额持有人的权益

D.保障基金托管业务安全、有效、稳健运行

答案：ABCD

9.基金宣传推介材料不得有以下哪些内容（）

A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.预测该基金的证券投资业绩

C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

D.夸大或者片面宣传基金

答案：ABCD

10.基金合同应当包括的内容有（）

A.基金运作方式

B.基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式

C.基金收益分配原则、执行方式

D.基金管理人、基金托管人的报酬及其他有关费用的提取、支付方式

答案：ABCD

判断题（每题2分，共10题）

1.基金管理人可以将基金财产挪作他用。（）

答案：错误

2.开放式基金的份额可以在证券交易所上市交易。（）

答案：错误

3.基金销售机构可以自行决定对基金投资人的风险承受能力进行评价的方法。（）

答案：错误

4.基金托管人负责基金的投资运作。（）

答案：错误

5.基金的业绩表现不会受基金经理变更的影响。（）

答案：错误

6.货币市场基金可以投资于股票。（）

答案：错误

7.基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露。（）

答案：正确

8.封闭式基金的