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2025年《证监会法律》专项真题卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、选择题（本部分共15题，每题2分，共30分。请选出最符合题意的选项。）

1.根据中国《证券法》规定，下列关于证券发行注册制的表述，哪一项是正确的？

A.注册制意味着发行审核机构对发行人的发行行为进行实质判断和批准。

B.发行人在发行证券前，必须按照规定申报，并披露相关信息，充分揭示风险。

C.证券发行注册制主要适用于政府债券的发行。

D.注册制的核心在于发行审核委员会对发行人资质的严格筛选。

2.某上市公司董事长在得知公司即将被收购且股价将大幅上涨的消息后，立即将其秘密告知自己的好友，并指示好友买入该公司股票。数日后，该信息被市场公开，公司股价应声大涨。根据《证券法》相关规定，该董事长好友的行为最可能构成何种证券违法行为？

A.操纵证券市场

B.内幕交易

C.欺诈发行

D.信息披露违规

3.证券公司甲为其客户乙提供融资融券服务，在服务过程中，甲公司利用其获取的乙客户的证券账户信息，建议其客户丙购买甲公司自营部门持有的某只股票，导致丙客户在短期内获利丰厚。在此期间，甲公司未向丙客户充分揭示其与自营部门的关联关系。根据《证券法》及相关规定，甲公司的行为可能违反了以下哪项义务？

A.诚信义务

B.资金隔离义务

C.信息披露义务

D.?风控义务

4.某上市公司未按照年度报告披露其重要的关联交易，且该交易对公司财务状况和经营成果有重大影响。中国证监会对此进行了立案调查，并最终决定对该上市公司及其相关责任人员处以罚款。根据《证券法》规定，该罚款的数额以下列哪项为上限？

A.50万元

B.100万元

C.500万元

D.1000万元

5.根据中国《公司法》及相关规定，上市公司收购其股东持有的股份，在特定条件下可以采取非公开协议收购的方式。以下哪一项条件是必须满足的？

A.收购价格不得低于该股份在收购要约发出前三十个交易日的平均市场价格。

B.收购人必须首先向公众发出收购要约。

C.收购人持有目标公司股份的比例必须低于30%。

D.上市公司董事会不得提出收购方案。

6.某证券公司从业人员张某，在离职后一年内，利用其在任职期间掌握的未公开的客户的交易信息，为原客户开立新的证券账户进行交易，从中获利。张某的行为主要侵犯了哪个主体的合法权益？

A.原证券公司

B.原客户

C.中国证监会

D.证券市场秩序

7.根据中国《刑法》及相关司法解释，对于实施内幕交易的犯罪分子，其处罚方式主要包括哪些？请选择正确的选项。

A.没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

B.情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役

C.单位犯内幕交易罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照个人犯罪的规定处罚

D.以上都是

8.某上市公司在披露年度报告前，其董事李某将报告中的部分未公开的重大负面信息泄露给了证券市场中的“大V”分析师王某。王某在未核实信息真实性的情况下，即在其发布的证券研究报告中对该公司进行了明确的看跌分析，导致该股票价格大幅下跌，给投资者造成了损失。在此案中，李某的行为和王某的行为分别构成何种性质？

A.李某：内幕信息泄露；王某：虚假陈述

B.李某：内幕交易；王某：操纵市场

C.李某：泄露商业秘密；王某：误导性陈述

D.李某：违规披露信息；王某：不正当竞争

9.中国证监会派出机构对某证券公司进行现场检查，发现该公司在经纪业务中，未严格区分客户资金与其自有资金，存在混合操作的情形。根据《证券公司监督管理条例》等相关规定，中国证监会对此可以采取的监管措施不包括以下哪项？

A.责令其限期整改

B.对其高级管理人员进行监管谈话

C.处以罚款

D.直接吊销其《证券业务许可证》

10.某投资者因认为某上市公司披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致其购买该公司的股票遭受了损失，遂向人民法院提起证券欺诈诉讼。根据《证券法》相关规定，该投资者可以选择的诉讼方式不包括以下哪项？

A.单独或者共同提起民事赔偿诉讼

B.申请人民法院指定代表人代表众多投资者提起民事赔偿诉讼

C.申请加入已成立的集体诉讼

D.直接向中国证监会投诉，要求其进行行政处罚

11.以下关于证券公司合规风控体系的