2025年证券从业资格考试发行承销核心考点冲刺试卷.docx

2025年证券从业资格考试发行承销核心考点冲刺试卷

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.首次公开发行股票时，发行人应向投资者披露哪些信息？()

A.公司章程

B.财务报表

C.发行人董事、监事、高级管理人员及持有5%以上股份的股东的情况

D.以上所有

2.证券承销的方式主要有哪几种？()

A.包销和代销

B.投标承销和议价承销

C.余额包销和固定价格承销

D.公开招标和协议承销

3.下列哪项不属于证券发行过程中的发行定价方式？()

A.首次公开发行股票询价制度

B.预先定价制度

C.跟踪指数定价制度

D.投资者直接定价制度

4.证券发行中的保荐制度是指什么？()

A.发行人自行承担发行风险

B.证券公司对发行人进行尽职调查并出具保荐意见

C.发行人与投资者直接协商发行条件

D.证券发行监管机构对发行人进行审核

5.证券发行中的承销团是指什么？()

A.发行人自行组织销售证券的团队

B.由多家证券公司组成的销售证券的联合体

C.发行人与投资者直接协商的销售团队

D.证券发行监管机构指定的销售团队

6.证券发行中的网下申购是指什么？()

A.发行人直接向投资者发行证券

B.投资者通过网络平台直接申购证券

C.证券公司代为申购证券

D.证券发行监管机构指定申购

7.证券发行中的网上申购是指什么？()

A.投资者通过证券公司网点申购证券

B.投资者通过网络平台申购证券

C.证券公司代为申购证券

D.证券发行监管机构指定申购

8.证券发行中的发行失败是指什么？()

A.证券发行未能达到预期募集资金目标

B.证券发行未能获得监管机构批准

C.证券发行未能达到预期发行价格

D.证券发行未能满足投资者需求

9.证券发行中的回拨机制是指什么？()

A.证券发行过程中，发行人有权调整发行价格

B.证券发行过程中，发行人有权调整发行数量

C.证券发行过程中，发行人有权调整发行时间

D.证券发行过程中，发行人有权调整发行地点

10.证券发行中的锁定期是指什么？()

A.证券发行后，投资者在一定期限内不得转让所持证券

B.证券发行后，发行人董事、监事、高级管理人员在一定期限内不得转让所持证券

C.证券发行后，证券公司承销证券在一定期限内不得转让所持证券

D.证券发行后，监管机构在一定期限内不得转让所持证券

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于证券发行过程中的发行定价方式？()

A.首次公开发行股票询价制度

B.预先定价制度

C.跟踪指数定价制度

D.投资者直接定价制度

12.证券发行中的承销团可以采取以下哪些方式？()

A.包销

B.代销

C.联合承销

D.分段承销

13.以下哪些是证券发行过程中的信息披露义务人？()

A.发行人

B.承销商

C.会计师事务所

D.监管机构

14.证券发行中的发行失败可能由以下哪些原因导致？()

A.市场环境变化

B.发行条件设定不当

C.投资者信心不足

D.发行人信用评级低

15.以下哪些是证券发行过程中的监管措施？()

A.发行审核

B.信息披露监管

C.证券公司合规检查

D.上市交易监管

三、填空题(共5题)

16.首次公开发行股票时，发行人应披露的财务报表主要包括资产负债表、利润表和现金流量表，其中资产负债表反映了发行人某一特定日期的财务状况。

17.在证券发行过程中，发行人应向投资者披露的发行价格通常是通过首次公开发行股票询价制度确定的，该制度允许发行人和主承销商在一定价格区间内确定发行价格。

18.证券发行中的承销团是由多家证券公司组成的销售证券的联合体，其目的是为了分散风险，提高证券发行的效率和成功率。

19.证券发行过程中的回拨机制是指在发行过程中，发行人可以根据市场情况和投资者认购情况，对已分配给承销团的证券进行部分或全部调整。

20.证券发行中的锁定期是指发行人董事、监事、高级管理人员在一定期限内不得转让所持证券，以防止利益输送和内幕交易。

四、判断题(共5题)

21.证券发行中的包销方式下，证券公司承担发行风险。()

A.正确B.错误

22.首次公开发行股票询价制度下，发行价格由发行人和主承销商协商确定。()

A.正确B.错误

23.证券发行过程中的发行失败，发行人可以立即重新发行。()

A.正确B.错误

24.证券发行中的锁定期制度仅适用于发