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基金法规考试题目及答案

一、单项选择题（总共10题，每题2分）

1.下列哪项不属于基金合同的主要内容？

A.基金运作方式

B.基金份额的发售与交易

C.基金财产的估值原则

D.基金管理人的薪酬结构

答案：D

2.基金信息披露中，哪项信息披露义务主体是基金管理人？

A.基金托管人

B.基金销售机构

C.基金管理人

D.基金投资者

答案：C

3.基金募集期间，基金管理人未按规定公告基金招募说明书，应承担的法律责任不包括：

A.停业整顿

B.罚款

C.撤销基金管理人资格

D.责令改正

答案：C

4.基金份额持有人大会的决议，经参加大会的基金份额持有人所持表决权的多少通过？

A.1/2

B.2/3

C.3/4

D.1/3

答案：A

5.基金托管人发现基金管理人的投资运作违反法律、行政法规等，应当：

A.立即停止基金投资运作

B.向中国证监会报告

C.通知基金管理人并要求其改正

D.以上都是

答案：D

6.基金管理人应当建立健全的合规管理制度，其合规管理部门的职责不包括：

A.监督检查基金运作的合规性

B.制定基金合规政策

C.处理基金投资者的投诉

D.决定基金的投资策略

答案：D

7.基金信息披露中，哪项信息属于临时信息披露？

A.基金合同生效公告

B.基金资产净值公告

C.基金份额持有人大会决议公告

D.基金招募说明书

答案：C

8.基金募集期间，基金管理人的信息披露义务不包括：

A.公告基金募集说明书

B.公告基金募集进度

C.公告基金份额持有人名册

D.公告基金资产净值

答案：C

9.基金合同中，关于基金运作方式的约定，不包括：

A.基金的投资目标

B.基金的投资范围

C.基金的投资策略

D.基金管理人的薪酬水平

答案：D

10.基金托管人对基金财产的保管责任不包括：

A.安全保管基金财产

B.执行基金管理人的投资指令

C.监督基金管理人的投资运作

D.评估基金业绩

答案：D

二、多项选择题（总共10题，每题2分）

1.基金合同的主要内容包括：

A.基金运作方式

B.基金份额的发售与交易

C.基金财产的估值原则

D.基金管理人的职责

答案：A,B,C,D

2.基金信息披露的义务主体包括：

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金投资者

答案：A,B,C

3.基金募集期间，基金管理人的信息披露义务包括：

A.公告基金募集说明书

B.公告基金募集进度

C.公告基金份额持有人名册

D.公告基金资产净值

答案：A,B,D

4.基金份额持有人大会的决议事项包括：

A.基金扩募或缩募

B.基金合并或分立

C.基金管理人或托管人的更换

D.基金投资策略的调整

答案：A,B,C

5.基金托管人的职责包括：

A.安全保管基金财产

B.执行基金管理人的投资指令

C.监督基金管理人的投资运作

D.评估基金业绩

答案：A,B,C

6.基金管理人的合规管理部门职责包括：

A.监督检查基金运作的合规性

B.制定基金合规政策

C.处理基金投资者的投诉

D.决定基金的投资策略

答案：A,B,C

7.基金信息披露中，哪项信息属于定期信息披露？

A.基金合同生效公告

B.基金资产净值公告

C.基金份额持有人大会决议公告

D.基金招募说明书

答案：B

8.基金合同中，关于基金运作方式的约定包括：

A.基金的投资目标

B.基金的投资范围

C.基金的投资策略

D.基金管理人的薪酬水平

答案：A,B,C

9.基金募集期间，基金管理人的信息披露义务包括：

A.公告基金募集说明书

B.公告基金募集进度

C.公告基金份额持有人名册

D.公告基金资产净值

答案：A,B,D

10.基金托管人对基金财产的保管责任包括：

A.安全保管基金财产

B.执行基金管理人的投资指令

C.监督基金管理人的投资运作

D.评估基金业绩

答案：A,B

三、判断题（总共10题，每题2分）

1.基金合同是基金运作的基础法律文件。

答案：正确

2.基金募集期间，基金管理人未按规定公告基金招募说明书，不承担法律责任。

答案：错误

3.基金份额持有人大会的决议，经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2通过。

答案：正确

4.基金托管人发现基金管理人的投资运作违反法律、行政法规等，应当立即停止基金投资运作。

答案：错误

5.基金管理人应当建立健全的合规管理制度，其合规管理部门的职责包括监督检查基金运作的合规性。

答案：正确

6.基金信息披露中，基金资产净值公告属于临时信息披露。

答案：错误

7.基金合同中，关于基金运作方式的约定包括基金的投资策