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2025年《证监会》法模拟冲刺卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（请选择唯一正确的答案，将选项字母填入括号内。每题2分，共30分）

1.根据我国《证券法》，下列哪项行为不属于内幕信息的范畴？

A.公司即将发生的重大投资计划

B.公司董事、监事、高级管理人员持有公司5%以上股份

C.公司即将作出的减半分红决议

D.公司内部未公开的、可能对公司股票价格产生重大影响的财务状况

2.上市公司收购要约的发出，应当向哪个机构报国务院证券监督管理机构备案？

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中国上市公司协会

3.某上市公司董事王某，在知道公司某项重大亏损尚未公告的情况下，指示其配偶在当日卖出公司股票10万股。王某的行为构成？

A.操纵市场

B.内幕交易

C.泄露内幕信息

D.侵占公司财产

4.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事资产管理业务，其资产管理计划的客户人数累计不得超过多少人？

A.200人

B.300人

C.500人

D.1000人

5.根据我国《公司法》，股份有限公司董事会决议的表决，实行下列哪种方式？

A.按股东人数表决

B.按出资比例表决

C.按董事人数表决，同意票超过全体董事三分之二通过

D.按出席董事人数表决，同意票超过二分之一通过

6.下列关于证券公司设立登记的说法，正确的是？

A.必须在中国证监会所在地登记

B.经中国证监会批准后，向工商行政管理机关登记

C.直接向工商行政管理机关登记

D.先向工商行政管理机关登记，再报中国证监会批准

7.某投资者通过证券公司融资买入A公司股票，后A公司股票价格大幅下跌，该投资者无法偿还融资款项。证券公司可以采取的下列措施中，不属于法律规定的的是？

A.直接卖出该投资者持有的A公司股票

B.要求该投资者追加保证金

C.与该投资者协商，制定还款计划

D.向法院申请强制执行该投资者的其他财产

8.根据我国《证券法》，证券登记结算机构履行职责，应当遵循什么原则？

A.自主经营，自负盈亏

B.安全、准确、高效、规范

C.公开、公平、公正

D.分散经营，风险共担

9.上市公司发行新股，其招股说明书应当不包括以下哪项内容？

A.发行人的基本情况

B.发行价格及其确定方法

C.证券交易所的名称

D.承销机构的名称和住所

10.某上市公司董事会决定收购本公司已发行股份的10%，且该股份占公司已发行股份的比例为5%。根据《上市公司收购管理办法》，该公司应当在该董事会决议作出后的多少日内，向中国证监会报告？

A.2日

B.5日

C.10日

D.15日

11.证券公司申请融资融券业务资格，其公司净资本不得低于多少万元人民币？

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.5亿

12.下列关于证券投资咨询业务的表述，正确的是？

A.任何机构都可以从事证券投资咨询业务

B.证券投资咨询机构可以代理客户进行证券买卖

C.证券投资咨询机构向客户提供投资建议，不承担责任

D.证券投资咨询业务属于证券经纪业务的延伸

13.根据我国《公司法》，有限责任公司股东会会议由股东按照什么行使表决权？

A.按照出资比例

B.按照人数

C.推举代表行使表决权

D.遵守公司章程的规定

14.操纵证券市场行为中的“对倒”行为，主要是指？

A.机构投资者利用资金优势联合操纵市场

B.证券公司其自营账户与客户账户进行交易，影响证券价格

C.上市公司及其关联方相互买卖股票，制造虚假交易量

D.投资者利用虚假信息影响证券价格

15.证券公司为客户办理融资融券业务，应当要求客户提供什么担保？

A.质押券

B.保证金

C.信用证

D.保证人

二、多项选择题（请选择所有正确的答案，将选项字母填入括号内。每题3分，共30分）

1.下列哪些情形下，相关信息披露义务人不得买卖自己发行的证券？

A.证券发行依法实行定向配售的

B.上市公司董事、监事、高级管理人员持有的本公司股票

C.证券公