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企业安全管理体系自检工具

一、适用情境与触发条件

本工具适用于各类企业开展安全管理体系的内部自我检查与评估，具体触发场景包括但不限于：

日常周期性检查：按季度或半年度对安全管理体系的运行状态进行系统性梳理，保证持续有效；

体系认证/换证前：在ISO45001、安全生产标准化等认证或复评前，全面排查体系合规性与适宜性；

外部监管检查后：针对监管部门检查发觉的问题，举一反三开展内部自查，保证整改到位并预防同类问题；

安全事件发生后：发生安全或未遂事件后，对体系漏洞进行复盘检查，强化风险防控；

业务/环境变更时：企业新增重大风险作业、扩大生产规模、组织架构调整或法律法规更新后，评估体系对新环境的适应性。

二、自检实施全流程指南

第一步：准备阶段——明确目标与资源保障

成立自检小组：由企业主要负责人（如总经理/厂长）担任组长，分管安全负责人任副组长，成员包括安全管理部门负责人、生产/技术/设备/人力资源等部门负责人及一线员工代表（如安全主管、车间主任、班组长等），保证覆盖全业务链条。

确定自检范围：根据企业特点明确检查边界，如全厂区/特定厂区、全部生产环节/高风险作业（动火、有限空间等）、体系全部要素/重点模块（如风险管控、应急管理）。

制定自检计划：明确自检时间周期（如1周内完成）、各阶段任务、责任分工及输出成果（如检查记录、问题清单、整改报告），计划需经企业主要负责人审批后下发。

收集基础资料：提前梳理并准备与安全管理体系相关的文件、记录，包括但不限于：

安全管理制度、操作规程、应急预案；

风险辨识与评估记录、安全培训档案、特种作业人员资质证书；

设备设施检测报告、隐患排查治理台账、应急演练记录等。

第二步：现场检查——逐项核对与问题记录

依据标准展开检查：对照《安全生产法》《企业安全生产标准化基本规范》及企业自身体系文件，按“核心检查模块”（详见第三部分）逐项开展检查。

采用多样化检查方法：

资料核查：查阅文件记录的完整性、时效性、合规性（如培训记录是否与计划一致，隐患整改是否闭环）；

现场观察：实地查看作业环境、设备设施状态、安全防护措施落实情况（如消防器材是否完好，作业人员是否佩戴劳保用品）；

人员访谈：随机抽取一线员工、管理人员提问，知晓其对安全职责、操作规程、应急处置的掌握程度（如“请简述岗位风险点及控制措施”）。

规范记录问题信息：对发觉的问题（如“某区域消防通道被占用”“安全操作规程未及时更新”），详细记录问题描述、位置、违反条款及现场照片/视频作为证据，保证可追溯。

第三步：问题汇总——分类分析与风险评级

问题分类统计：将检查发觉的问题按管理维度归类（如制度类、执行类、设备类、人员类等），统计各类型问题数量及占比，明确高频问题领域。

风险等级评估：根据问题可能导致后果的严重程度（人员伤亡、财产损失、环境影响等）及发生概率，将问题划分为“重大风险（红）”“较大风险（黄）”“一般风险（蓝）”三级：

重大风险：可能导致群死群伤、重大财产损失或违反法律法规（如未建立安全生产责任制、重大隐患未整改）；

较大风险：可能导致人员伤害、设备故障或体系运行失效（如安全培训不到位、应急演练流于形式）；

一般风险：对安全影响较小，可通过日常管理改进（如记录填写不规范、标识模糊）。

第四步：整改落实——制定方案与跟踪验证

制定整改方案：针对每个问题明确“五定”原则：

定措施：明确具体整改措施（如“清理占用消防通道的杂物”“组织全员操作规程培训”）；

定责任人：指定整改负责人（如生产经理、安全专员），保证责任到人；

定资金：估算整改所需资源，纳入企业安全预算；

定时限：设定整改完成期限（重大风险问题原则上不超过30天，较大风险不超过15天，一般风险不超过7天）；

定预案：对无法立即整改的重大风险，制定临时管控措施（如设置警戒区、专人监护）及应急预案。

跟踪整改进度：安全管理部门每周汇总整改进展，对逾期未完成的问题及时预警，并向企业主要负责人汇报。

验证整改效果：问题整改完成后，由自检小组现场复查，确认问题是否彻底解决、措施是否有效（如“培训后通过闭卷考试验证员工掌握程度”“消防通道畅通后再次拍照留存”），形成“整改-验证-闭环”记录。

第五步：报告输出——总结评估与持续改进

编制自检报告：内容包括自检概况（范围、时间、参与人员）、主要问题及分类统计、风险评级结果、整改进展及验证情况、体系运行总体评价、改进建议等。

评审与发布：自检报告提交企业主要负责人或安全生产委员会审议，通过后正式发布，并向各部门传达整改要求。

归档与复盘：将自检计划、检查记录、问题清单、整改报告等资料整理归档，作为体系运行的历史证据；定期（如每年）回顾自检工具的有效性，根据企业发展和法规变化优化检查内容与方法。

三、核心检查模块与记录表单

表1：组织管理模块检查表

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