2025年证券从业资格考试保荐代表人考试真题汇编与押题模拟试卷.docx

2025年证券从业资格考试保荐代表人考试真题汇编与押题模拟试卷

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.某上市公司拟发行新股，下列关于发行程序的表述正确的是？()

A.上市公司董事会提出发行新股的方案，股东大会审议通过后即可实施发行

B.上市公司董事会提出发行新股的方案，需经证监会批准后方可实施发行

C.上市公司股东大会通过发行新股的决议后，董事会无需提出发行方案即可直接发行

D.上市公司董事会提出发行新股的方案，需提交股东大会审议，通过后方可提出证监会审批

2.下列哪项不属于证券公司保荐代表人执业行为准则的内容？()

A.诚实守信，勤勉尽责，维护投资者的合法权益

B.遵守法律法规，执行行业规范和自律规则

C.参加证券业协会组织的专业培训，不断提高业务水平

D.未经客户同意，不得泄露客户商业秘密或个人信息

3.关于首次公开发行股票的定价，以下哪种说法是正确的？()

A.首次公开发行股票的价格应低于公司净资产

B.首次公开发行股票的价格应由主承销商和发行人协商确定

C.首次公开发行股票的价格应由发行人自行确定

D.首次公开发行股票的价格由证监会确定

4.下列哪项不属于上市公司并购重组监管的主要内容？()

A.上市公司并购重组的信息披露

B.上市公司并购重组的财务顾问监管

C.上市公司并购重组的审批流程

D.上市公司并购重组的税务管理

5.下列哪项不是证券公司保荐代表人需要具备的资质条件？()

A.具有证券从业资格

B.具有5年以上证券从业经验

C.具有良好的职业道德记录

D.具有法律、会计、经济等相关专业背景

6.下列关于上市公司内部控制制度的说法正确的是？()

A.上市公司内部控制制度是上市公司治理结构的一部分，但不直接关系到公司的财务报告质量

B.上市公司内部控制制度主要是为了防止内部人控制，提高公司治理效率

C.上市公司内部控制制度是为了确保公司财务报告的真实、准确、完整，防止财务风险

D.上市公司内部控制制度是为了规范公司内部管理，提高员工工作效率

7.下列关于证券市场交易规则的表述错误的是？()

A.证券市场交易规则是规范证券交易行为的基本准则

B.证券市场交易规则适用于所有证券交易活动

C.证券市场交易规则由证监会制定并监督执行

D.证券市场交易规则不适用于场外交易

8.关于证券公司合规管理，以下哪种说法是正确的？()

A.证券公司合规管理是证券公司内部管理的重要组成部分，但不直接关系到公司的合规风险

B.证券公司合规管理是证券公司风险管理的基础，有助于降低合规风险

C.证券公司合规管理是证券公司对外宣传的一种手段，有助于提升公司形象

D.证券公司合规管理是证券公司内部审计的一种形式，有助于提高审计效率

9.下列关于证券公司分类监管的说法正确的是？()

A.证券公司分类监管是证监会根据公司规模、业务范围等因素进行的分类

B.证券公司分类监管是证券业协会根据公司规模、业务范围等因素进行的分类

C.证券公司分类监管是证券交易所根据公司规模、业务范围等因素进行的分类

D.证券公司分类监管是公司内部根据公司规模、业务范围等因素进行的分类

10.关于证券公司业务许可，以下哪种说法是正确的？()

A.证券公司业务许可由证监会根据公司申请直接发放

B.证券公司业务许可由证监会根据公司申请，经省级证监局审核后发放

C.证券公司业务许可由证监会根据公司申请，经证券交易所审核后发放

D.证券公司业务许可由公司董事会决定，无需证监会审批

11.关于证券公司风险管理，以下哪种说法是正确的？()

A.证券公司风险管理是证券公司经营活动的核心，直接关系到公司的盈利能力

B.证券公司风险管理是证券公司内部管理的一种手段，有助于提高公司治理效率

C.证券公司风险管理是为了防止公司发生重大亏损，保护投资者利益

D.证券公司风险管理是证券公司对外宣传的一种手段，有助于提升公司形象

二、多选题(共5题)

12.以下哪些属于证券公司保荐代表人执业行为准则的要求？()

A.诚实守信，勤勉尽责，维护投资者的合法权益

B.遵守法律法规，执行行业规范和自律规则

C.参加证券业协会组织的专业培训，不断提高业务水平

D.未经客户同意，不得泄露客户商业秘密或个人信息

E.不得利用职务之便谋取不正当利益

13.关于上市公司并购重组，以下哪些是监管的主要内容？()

A.上市公司并购重组的信息披露

B.上市公司并购重组的财务顾问监管

C.上市公司并购重组的审批流程

D.上市公司并购重组的税