2025年证券从业资格发行承销经典试题解析试卷.docx

2025年证券从业资格发行承销经典试题解析试卷

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于首次公开发行股票的保荐代表人资格条件？()

A.具有证券从业资格

B.具有3年以上证券发行承销业务或者相关业务经验

C.具有良好的职业道德，最近3年未受到行政处罚、刑事处罚

D.具有大学本科及以上学历

2.在股票发行过程中，发行人应当披露的信息不包括以下哪项？()

A.发行人基本情况

B.发行人财务会计报告

C.发行人董事、监事、高级管理人员及持有5%以上股份的股东的情况

D.股票发行价格

3.证券公司从事证券承销业务，其注册资本最低限额为多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

4.下列哪项不是证券发行承销中的保荐业务？()

A.资格审查

B.信息披露

C.股票发行定价

D.承销机构选择

5.上市公司发行新股时，以下哪项不是发行对象应当具备的条件？()

A.具有合法合规的资格

B.具有良好的财务状况

C.具有稳定的盈利能力

D.具有控制发行人能力的投资者

6.证券发行中，主承销商的职责不包括以下哪项？()

A.组织承销团

B.协助发行人披露信息

C.负责股票发行定价

D.协助发行人完成发行后的登记和托管

7.以下哪项不是证券发行承销中的定价方式？()

A.固定价格

B.按照市价定价

C.跟随市价定价

D.竞价发行

8.在证券发行过程中，发行人及其主承销商应当对投资者进行风险提示，以下哪项不属于风险提示的内容？()

A.投资者可能面临的市场风险

B.投资者可能面临的流动性风险

C.投资者可能面临的政策风险

D.投资者可能面临的发行人经营风险

9.证券发行完成后，发行人应当向哪些机构报送相关文件？()

A.证券交易所

B.中国证监会

C.发行人所在地证监会派出机构

D.以上都是

10.以下哪项不是证券发行承销中的合规性要求？()

A.发行人应当披露真实、准确、完整的信息

B.承销商应当公平对待所有投资者

C.发行人应当保证股票发行定价的合理性

D.投资者应当遵守证券法律法规

二、多选题(共5题)

11.证券发行承销业务中，下列哪些机构属于发行人的信息披露义务主体？()

A.发行人

B.承销商

C.主承销商

D.会计师事务所

12.在股票发行定价过程中，以下哪些因素可能影响发行价格？()

A.市场供求关系

B.公司基本面

C.市场利率

D.投资者预期

13.根据《证券法》规定，以下哪些行为属于操纵证券市场？()

A.通过虚假交易影响证券交易价格

B.证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易

C.突然、大量买卖某一证券，影响证券交易价格

D.编造并传播虚假信息，扰乱证券交易市场

14.证券发行承销过程中，发行人需要履行的义务包括哪些？()

A.按时披露信息

B.确保信息披露的真实性、准确性、完整性

C.依法进行证券发行

D.对承销机构进行监督

15.以下哪些属于首次公开发行股票的保荐代表人资格条件？()

A.具有证券从业资格

B.具有3年以上证券发行承销业务或者相关业务经验

C.具有良好的职业道德，最近3年未受到行政处罚、刑事处罚

D.具有大学本科及以上学历

三、填空题(共5题)

16.证券发行承销业务中，负责组织和实施证券发行的机构是______。

17.首次公开发行股票的保荐代表人资格条件之一是具有______。

18.在证券发行过程中，发行人应当披露的信息不包括______。

19.根据《证券法》规定，证券公司从事证券承销业务的注册资本最低限额为______。

20.在证券发行承销中，主承销商的主要职责之一是______。

四、判断题(共5题)

21.证券发行承销过程中，发行人可以不披露其董事、监事、高级管理人员及持有5%以上股份的股东的情况。()

A.正确B.错误

22.首次公开发行股票的保荐代表人资格条件中，学历要求为大学本科及以上学历。()

A.正确B.错误

23.证券发行承销中，承销商的定价权完全由主承销商决定。()

A.正确B.错误

24.在证券发行承销过程中，发行人有权自行决定发行时间和发行规模。()

A.正确B.错误

25.证券发行承销中的信