2025年企业合规师《合规风险管理》模拟试卷.docx

2025年企业合规师《合规风险管理》模拟试卷

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.合规风险管理的核心目标是什么？()

A.提高企业盈利能力

B.保障企业合规运营

C.降低企业运营成本

D.增强企业市场竞争力

2.以下哪项不属于合规风险管理的范围？()

A.法律风险

B.违规操作风险

C.市场风险

D.技术风险

3.合规风险管理的基本原则不包括以下哪项？()

A.预防为主，综合治理

B.全员参与，共同防范

C.法规导向，政策支持

D.以人为本，注重实效

4.合规风险的识别方法不包括以下哪项？()

A.内部审计

B.外部审计

C.知识库分析

D.风险矩阵

5.合规风险管理的首要任务是？()

A.风险评估

B.风险监控

C.风险报告

D.风险应对

6.以下哪项不属于合规风险的类型？()

A.法律风险

B.违规操作风险

C.运营风险

D.技术风险

7.合规风险管理体系的建立不包括以下哪项？()

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.风险培训

8.合规风险管理的最终目的是？()

A.避免风险损失

B.降低风险损失

C.最大化风险收益

D.风险无损失

9.以下哪项不是合规风险管理的特点？()

A.全面性

B.预防性

C.动态性

D.可控性

10.合规风险管理的主要责任主体是？()

A.高级管理人员

B.合规部门

C.全体员工

D.外部审计师

二、多选题(共5题)

11.合规风险管理的组织架构通常包括哪些部门或角色？()

A.合规部门

B.内部审计部门

C.法律部门

D.人力资源部门

E.业务部门

12.合规风险管理计划应包括哪些内容？()

A.风险评估结果

B.风险控制措施

C.风险应对策略

D.风险报告流程

E.风险培训计划

13.合规风险管理的监督与评估主要包括哪些方面？()

A.合规风险的识别与评估

B.风险控制措施的执行

C.合规风险管理计划的实施效果

D.风险报告的准确性

E.内部审计结果

14.合规风险的类型可以从哪些维度进行分类？()

A.按业务流程分类

B.按法律法规分类

C.按风险产生的原因分类

D.按风险影响程度分类

E.按风险应对方式分类

15.以下哪些是合规风险管理的有效控制手段？()

A.制度建设

B.内部控制

C.风险评估

D.持续监督

E.员工培训

三、填空题(共5题)

16.合规风险管理的基本原则之一是预防为主，综合治理，这意味着企业应当首先从源头预防和控制风险，而不是等到风险发生后再进行处理。

17.合规风险管理的目标是保障企业合法、合规、高效地开展业务，其中“合规”一词指的是企业行为符合相关法律法规和行业规范。

18.合规风险管理的核心内容包括风险评估、风险控制、风险应对和风险监控四个方面，其中风险评估是整个风险管理流程的起点。

19.合规风险管理的监督与评估环节，要求企业定期进行内部审计，以确保合规管理体系的有效性和适应性。

20.合规风险管理要求企业建立全员参与的合规文化，这意味着所有员工都应认识到合规的重要性，并在日常工作中遵守合规要求。

四、判断题(共5题)

21.合规风险管理是企业内部管理的重要组成部分，与企业的外部环境无关。()

A.正确B.错误

22.合规风险管理的目的是为了完全消除企业运营中的所有风险。()

A.正确B.错误

23.合规风险管理的核心是风险评估，风险评估的结果将直接决定风险控制措施的具体内容。()

A.正确B.错误

24.合规风险管理的监督与评估环节是可选的，企业可以根据自身情况决定是否进行。()

A.正确B.错误

25.合规风险管理的成功实施可以降低企业的运营成本。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述合规风险管理对企业的重要性。

27.如何有效识别和评估合规风险？

28.合规风险管理的实施过程中，企业应如何确保风险控制措施的有效性？

29.合规风险管理在跨国企业中面临哪些特殊挑战？

30.合规风险管理对企业文化建设有哪些影响？

2025年企业合规师《合规风险管理》模拟试卷

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】合