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企业安全风险评估指南

第一章适用范围与典型应用场景

一、适用范围

本指南适用于各类企业（含制造业、服务业、互联网企业、事业单位等）开展安全风险评估工作，旨在帮助企业系统识别生产经营中的安全风险，制定有效管控措施，降低发生概率，保障人员、资产及信息安全。

二、典型应用场景

合规性评估需求：为满足《安全生产法》《网络安全法》《数据安全法》等法律法规要求，企业需定期开展安全风险评估，保证经营管理符合监管标准。

新项目/新业务启动前：企业在新建厂房、引入新生产线、上线新信息系统前，需通过风险评估识别潜在风险，提前设计防控方案。

/事件发生后复盘：发生安全或安全事件（如数据泄露、设备故障、火灾等）后，需通过风险评估分析根本原因，完善风险管控体系。

企业战略规划支撑：在企业制定年度安全目标、资源配置计划时，需通过风险评估明确风险优先级，合理分配安全资源。

第二章企业安全风险评估实施步骤

一、评估准备阶段

目标：明确评估边界、组建团队、收集基础资料，为后续评估奠定基础。

1.明确评估范围与目标

范围界定：根据评估需求，确定评估对象（如全厂区、特定部门、某类信息系统、某项业务流程）及覆盖时间周期（如年度评估、专项评估）。

目标设定：清晰描述评估目的，例如“识别仓储环节的火灾风险，提出针对性防控措施”或“评估客户数据系统的安全漏洞，保障数据合规性”。

2.组建评估团队

团队构成：需包含多角色成员，保证评估全面性：

管理层代表（如*总监）：负责资源协调及决策支持；

安全管理部门人员（如*经理）：主导评估流程，熟悉安全标准；

技术专家（如工程师、分析师）：负责技术风险识别（如系统漏洞、设备故障）；

业务部门代表（如主管、专员）：提供业务场景信息，识别操作风险；

外部顾问（可选）：针对复杂领域（如数据安全、危化品管理）提供专业支持。

职责分工：明确组长（*经理）负责整体统筹，各成员按分工完成资料收集、现场检查、风险分析等任务。

3.收集基础资料

资料清单包括但不限于：

企业安全管理制度（安全生产责任制、应急预案、操作规程等）；

资产清单（物理资产：厂房、设备、消防设施；信息资产：数据、系统、网络拓扑图；人员资产：岗位设置、资质证书）；

历史安全记录（近3年/事件报告、安全检查记录、整改台账）；

相关法律法规及行业标准（如GB/T23694-2013《风险管理术语》、GB/T22239-2019《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》）。

二、风险全面识别阶段

目标：系统梳理评估范围内的所有潜在风险，明确风险来源、触发条件及影响对象。

1.资产识别与分类

资产清单梳理：基于收集的资产清单，确认资产的存在性及重要性，标注关键资产（如核心生产设备、客户数据库、危化品存储区）。

资产分类示例：

资产类型

具体内容举例

重要性等级（高/中/低）

物理资产

生产车间、叉车、消防栓、服务器机房

高（服务器机房）

信息资产

客户个人信息、财务数据库

高（财务数据库）

人员资产

特种作业人员（电工、焊工）、安全员

中（特种作业人员）

管理资产

安全培训制度、设备维护规程、应急演练记录

中（维护规程）

2.威胁识别

威胁来源分类：识别可能对资产造成负面影响的内外部因素：

自然威胁：地震、暴雨、火灾、雷击等；

人为威胁：恶意攻击（黑客入侵、数据窃取）、操作失误（误操作设备、违规作业）、恶意破坏（盗窃、纵火）；

技术威胁：系统漏洞、设备老化、软件缺陷、网络故障；

管理威胁：制度缺失、培训不足、监督不到位、应急能力不足。

威胁记录方式：采用“威胁+资产”对应描述，例如“暴雨威胁厂区仓库”“黑客入侵威胁客户数据库”。

3.脆弱性识别

脆弱性类型：识别资产自身或管控体系中存在的弱点，可能被威胁利用：

物理脆弱性：消防设施过期、门禁系统失效、设备无防护装置；

信息脆弱性：密码强度低、未备份数据、系统未更新补丁；

人员脆弱性：员工无安全培训、特种作业人员无资质、安全意识薄弱；

管理脆弱性：安全制度未更新、隐患整改流程缺失、责任未落实到人。

脆弱性关联：明确脆弱性与资产的对应关系，例如“仓库消防设施过期（脆弱性）+暴雨威胁（威胁）→仓库物资受损（潜在后果）”。

三、风险分析与量化评估阶段

目标：结合可能性与影响程度，量化风险等级，确定风险优先级。

1.可能性评估

评估标准：根据历史数据、专家判断及行业经验，将可能性划分为5个等级：

等级

描述

判断依据示例

5

极高（几乎肯定发生）

近1年内发生过2次以上，或存在普遍性漏洞

4

高（很可能发生）

近2年内发生过1次，或存在明显漏洞且未整改

3

中（可能发生）

行业常见风险，企业存在部分管控措施

2

低（不太可能发生）

无历史记录，但有潜在诱因，管控措施较完善

1

极低（发生的可能性极小）

无历史记录，诱因缺失，