项目风险应对措施规划与执行表.docVIP

项目风险应对措施规划与执行表

适用工作情境

本工具适用于项目管理全生命周期中各类风险的主动防控与应对管理，具体场景包括：

项目启动阶段：全面识别潜在风险，提前规划应对策略，避免项目初期陷入被动；

项目执行阶段：当风险事件发生或预警信号出现时，快速启动既定措施，降低对项目目标的影响；

项目监控阶段：定期跟踪风险状态，动态调整应对方案，保证风险可控；

项目复盘阶段：归档风险处理过程，沉淀经验教训，为后续项目提供参考。

尤其适用于复杂项目、跨部门协作项目或不确定性较高的项目（如新产品研发、大型工程建设、市场拓展项目等）。

规范操作流程

第一步：明确风险识别范围与责任分工

输入：项目章程、WBS（工作分解结构）、历史项目数据、干系人需求。

操作：

由项目经理组织，联合项目核心成员（如技术负责人、工程师、市场专员等）成立风险识别小组；

基于项目范围、目标、资源等关键要素，识别技术、进度、成本、资源、外部环境等维度的潜在风险；

明确风险记录人（可由项目助理兼任），保证风险信息及时汇总。

第二步：评估风险等级与优先级

输入：已识别的风险清单。

操作：

从“发生概率”（高/中/低）和“影响程度”（高/中/低）两个维度对每个风险进行评估；

通过风险矩阵（如高概率+高影响=红色风险、高概率+中影响=黄色风险等）确定风险优先级，优先处理“红色”和“黄色”等级风险；

记录评估依据（如“技术方案不成熟，经专家评审发生概率高，若失败将导致项目延期3个月，影响程度高”）。

第三步：制定针对性应对措施

输入：已评估优先级的风险清单。

操作：

针对每个风险，结合风险类型（技术风险、进度风险等）选择应对策略：

规避：改变项目计划以消除风险（如放弃高风险技术方案，改用成熟技术）；

转移：将风险影响部分转移给第三方（如通过购买保险、与供应商签订风险共担协议）；

减轻：降低风险发生概率或影响程度（如增加冗余资源、提前进行原型测试）；

接受：不改变项目计划，仅准备应急预案（对于低概率、低影响风险）。

明确措施具体内容、执行负责人、启动条件（如“当关键路径延误超过5天时，启动备用资源调配方案”）、完成时间及所需资源。

第四步：分配执行责任与资源

输入：已制定的应对措施。

操作：

根据措施性质，将执行任务分配至具体责任人（如技术风险由技术负责人牵头，进度风险由进度控制专员负责）；

明确所需资源（人力、预算、设备等），保证资源可及时到位；

将风险应对任务纳入项目成员的个人工作计划，与绩效考核挂钩。

第五步：跟踪执行进展与效果

输入：已启动的应对措施。

操作：

责任人按计划执行措施，定期（如每周）更新执行进展至风险应对表；

项目经理通过例会、现场检查等方式监控措施落实情况，记录偏差（如“备用资源调配延迟，原因：供应商产能不足”）；

若措施未达到预期效果，及时分析原因并调整策略（如更换供应商、优化方案）。

第六步：关闭风险或更新应对策略

输入：风险执行跟踪记录。

操作：

当风险已消除（如技术方案通过测试）或影响降低至可接受范围时，标记风险为“已关闭”；

若出现新风险或原有风险等级变化（如外部政策调整导致成本风险上升），重新启动风险识别与评估流程；

项目结束后，汇总所有风险处理记录，形成《项目风险管理报告》并归档。

模板表格

项目风险应对措施规划与执行表

项目名称

××电商平台升级项目

项目编号

PRJ-2024-032

编制日期

2024-03-15

风险编号

风险描述

风险类别

发生概率（高/中/低）

影响程度（高/中/低）

风险等级（红/黄/绿）

应对策略

应对措施具体内容

R001

第三方支付接口不稳定，导致交易失败

技术风险

中

高

红

减轻

1.与支付服务商签订SLA协议，明确故障响应时间≤2小时；2.开发备用支付接口（支持支付），完成接口联调测试

R002

核心开发人员*离职导致进度延误

资源风险

低

高

黄

转移

1.与签订《保密与竞业协议》，明确项目交接流程；2.安排助理参与核心模块开发，进行知识备份

R003

市场推广预算审批延迟，影响上线后用户拉新

成本风险

中

中

黄

接受

1.制定分阶段推广方案，优先保障核心渠道投放；2.准备应急资金（从项目预备金中划拨5万元）

…

…

…

…

…

…

…

…

使用要点提醒

风险描述需具体化：避免使用“技术风险”“进度风险”等笼统表述，应明确风险的具体表现（如“数据库功能不足，并发用户超过5000时响应时间超3秒”）。

应对措施需可执行：措施内容应包含明确的行动项、负责人、时间节点，避免“加强监控”“注意风险”等模糊表述。

动态调整是关键：项目环境变化时（如需求调整、资源变更），需重新评估风险并更新应对策略，保证工具时效性。

责任到人避免推诿：每个风险必须明确唯一负责人，跨部门风险需指定牵头人，协调各方资源。