CNAS-AL03-1720240601 附表8 能力验证提供者认可准则核查表.docxVIP

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发布日期：2024年06月01日实施日期：2024年09月01日

附表8（CNAS-CL03:2024）

《能力验证提供者认可准则》核查表

本核查表基于CNAS-CL03:2024认可准则要求编制，编号与准则一致。本核查表省略了准则的第1、2和3部分以及附录的内容。表中“自查结果说明”栏应逐个条款进行描述。

4通用要求

条款

核查内容

对应的管理体系文件名称、编号及章节/条款号

自查结果说明

备注

4.1公正性

4.1.1

PTP是否公正地实施能力验证活动，并从组织结构和管理上保证公正性？

4.1.2

PTP管理层是否作出公正性承诺？

4.1.3

PTP是否对能力验证活动的公正性负责，不允许商业、财务或其他方面的压力损害公正性？

4.1.4

PTP是否持续识别和监控影响公正性的风险？

这些风险是否包括能力验证活动、PTP的各种关系，或者PTP人员的关系而引发的风险？然而，这些关系并非一定会对PTP的公正性产生风险。

注：危及PTP公正性的关系可能基于所有权、控制权、管理、人员、共享资源、财务、合同或市场营销（包括品牌推广）等。

4.1.5

如果识别出公正性风险，PTP是否能够证明如何消除或最大程度降低这种风险？

4.1.6

PTP的最高管理层应作出公正性承诺？

条款

核查内容

对应的管理体系文件名称、编号及章节/条款号

自查结果说明

备注

4.2保密性

4.2.1

PTP是否通过作出具有法律效力的承诺，对在能力验证活动中获得或产生的所有信息承担管理责任？

PTP是否将其准备公开的信息事先通知客户？

除非客户公开提供的信息，或能力验证提供者与客户达成约定的信息，其他所有信息都被视为专有信息，是否予以保密？

4.2.2

PTP依据法律要求或合同授权透露保密信息时，是否将所提供的信息通知到相关客户，除非法律禁止？

4.2.3

PTP从客户以外渠道（如投诉人、监管机构）获取有关客户的信息时，是否在客户和PTP间保密？

除非信息的提供方同意，能力验证提供者是否为信息提供方的身份保密，且不告知参加者或客户？

4.2.4

人员，包括委员会委员、签约人员、外部机构人员或代表PTP的个人，是否对在实施能力验证活动过程中获得或产生的所有信息保密，法律要求除外？

4.2.5

能力验证计划参加者的身份是否被保密，并仅为参与能力验证计划运作的相关人员所知，除非参加者或客户放弃保密。

5结构要求

条款

核查内容

对应的管理体系文件名称、编号及章节/条款号

自查结果说明

备注

5.1

PTP是否为法律实体，或法律实体中被明确界定的一部分，该实体对PTP活动承担法律责任？

注：在本准则中，政府PTP基于其政府地位被视为法律实体。

5.2

PTP是否确定对能力验证活动全权负责的管理层？

5.3

PTP是否规定符合本准则的PTP活动范围，并形成文件？

PTP是否仅声明符合本准则的能力验证计划范围。

5.4

PTP是否以满足本准则、参加者、客户、监管机构和提供认可组织的要求的方式开展能力验证活动，包括在其固定设施及任何其他设施或场所中实施的能力验证活动？

5.5

PTP是否：

a)确定PTP的组织和管理结构、其在母体组织中的位置，以及管理、技术运作和支持服务间的关系？

b)规定对能力验证活动结果有影响的所有管理、操作或验证人员的职责、权力和相互关系？

c)将程序形成文件，其详略程度需确保能力验证活动实施的一致性和结果有效性？

5.6

PTP是否有人员具有所需的权力和资源履行以下职责（不论其是否被赋予其他职责）：

a)实施、保持和改进管理体系？

b)识别与管理体系或能力验证活动程序的偏离？

c)采取措施以预防或最大程度减少这类偏离？

d)向PTP管理层报告管理体系运行状况和改进需求？

e)确保能力验证活动的有效性？

5.7

PTP管理层是否确保：

a)针对管理体系的有效性以及满足参加者、客户、监管机构和提供承认的组织要求的重要性进行沟通？