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企业信息安全管理体系考核细则

引言

在数字化浪潮席卷全球的今天，企业信息系统已成为核心竞争力的重要组成部分，其安全稳定运行直接关系到企业的生存与发展。信息安全管理体系（ISMS）的建立与有效运行，是保障企业信息资产安全、维护业务连续性、规避合规风险的关键。为确保本企业信息安全管理体系落地生根、持续有效，并不断提升整体安全防护能力，特制定本考核细则。本细则旨在通过系统化、常态化的考核评估，明确责任，识别短板，驱动改进，最终构建坚实的信息安全防线。

一、考核总体要求

本考核细则适用于企业内部所有涉及信息处理、存储、传输及相关管理活动的部门与人员。考核工作应遵循以下原则：

1.目标导向：紧密围绕企业信息安全战略目标及年度安全工作计划，确保考核内容与企业整体安全方向一致。

2.客观公正：以事实为依据，以制度为准绳，考核过程与结果力求客观、公平、公开，避免主观臆断。

3.全面系统：覆盖信息安全管理体系的各个层面，包括策略制度、组织人员、技术防护、应急响应、合规审计等，确保评估的完整性。

4.注重实效：强调考核结果的实际应用，将考核与改进措施、资源调配、奖惩机制相结合，推动安全管理水平实质性提升。

5.持续改进：考核本身不是目的，而是促进体系持续优化的手段。通过考核发现问题，分析原因，制定并落实改进措施，形成PDCA循环。

二、考核组织与对象

（一）考核组织

1.企业信息安全领导小组（或相应决策机构）作为考核工作的最高领导机构，负责审批考核细则、审定考核结果、决策重大奖惩事宜。

2.企业信息安全管理部门（如信息安全部、网络中心等）作为考核工作的具体执行机构，负责组织实施考核过程，包括制定年度考核方案、收集考核数据、进行初步评估、汇总考核结果并提出奖惩建议。

3.各业务部门及相关支撑部门应积极配合考核工作，提供真实准确的数据和资料，并落实本部门的信息安全责任。

（二）考核对象

1.部门考核：包括各业务部门、IT支持部门、人力资源部、财务部等所有与信息安全相关的职能部门。重点考核其信息安全职责的履行情况、制度执行情况、安全事件控制情况等。

2.关键岗位人员考核：包括信息安全管理岗位人员、系统管理员、网络管理员、开发人员、数据管理员以及各部门信息安全联络员等。重点考核其岗位职责履行、安全技能掌握、制度遵从度及安全事件处理表现。

三、考核内容与指标

考核内容应基于企业已建立的信息安全管理体系框架，结合实际运营风险和管理重点进行设定。主要包括以下方面：

（一）信息安全策略与制度建设

1.信息安全策略的制定与维护情况，是否覆盖关键业务流程和管理环节。

2.信息安全管理制度、操作规程的健全性、适宜性及发布情况。

3.制度文件的宣贯、培训及员工知晓度。

4.制度执行的监督与检查机制是否有效运行。

5.策略与制度的定期评审与更新机制。

（二）信息安全组织保障与人员安全

1.信息安全组织架构的完整性，各级安全职责是否明确并落实到人。

2.信息安全专项预算的编制、审批及投入使用的合理性。

3.关键岗位人员的背景审查、保密协议签订情况。

4.人员入职、调岗、离职等环节的安全管理流程执行情况。

5.信息安全意识培训的频次、覆盖面及培训效果。

（三）信息资产识别与管理

1.信息资产（硬件、软件、数据、服务、文档等）的清查、分类与登记建档情况。

2.信息资产的重要性等级划分及相应保护措施的落实情况。

3.关键信息资产的责任人明确情况。

4.资产的变更、报废等全生命周期管理合规性。

（四）技术防护与控制措施

1.网络边界防护（防火墙、入侵检测/防御系统、VPN等）的配置有效性及日志审计。

2.终端安全管理（防病毒、补丁管理、主机加固、移动设备管理等）的覆盖率与实效性。

3.数据安全防护（数据分类分级、备份与恢复、加密、脱敏等）措施的实施情况。

4.身份认证与访问控制机制（如多因素认证、最小权限原则、特权账号管理）的有效性。

5.应用系统开发、测试、上线全过程的安全管理与代码审计情况。

6.供应链安全管理，对第三方服务提供商的安全评估与合同约束。

（五）信息安全事件应急响应与业务连续性

1.信息安全事件应急预案的制定、评审与演练情况。

2.安全事件的监测、报告、分析、处置及恢复流程的有效性。

3.重大安全事件的响应效率与处置效果。

4.业务连续性计划（BCP）和灾难恢复计划（DRP）的制定与演练。

5.关键业务系统的灾备能力及恢复目标（RTO、RPO）的达成度。

（六）信息安全合规性管理与审计

1.对适用的法律法规、行业标准及合同合规性要求的识别与跟踪。

2.定期开展内部信息安全审计或检查的情况，以及问题整改的闭环管理。

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