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企业信息安全风险评估与防护措施标准化文档

一、引言

本文档旨在规范企业信息安全风险评估与防护措施的标准化流程，通过系统化的方法识别、分析信息资产面临的安全风险，制定针对性防护策略，降低安全事件发生概率，保障企业信息资产的机密性、完整性和可用性。本标准适用于企业各部门、各业务线的信息安全管理工作，可作为日常安全运营、合规审计及新系统上线前的安全评估依据。

二、适用范围与应用场景

（一）适用范围

本标准适用于各类企业（含国企、民企、外资企业等）的信息安全风险评估与防护措施制定，涵盖IT系统、业务数据、网络设备、服务器、终端设备、物理环境及管理流程等全要素。

（二）典型应用场景

新系统/项目上线前：对新建业务系统进行全面风险评估，保证安全防护与系统设计同步实施。

定期合规审计：满足《网络安全法》《数据安全法》等法律法规要求，开展年度风险评估并输出合规报告。

安全事件后：发生数据泄露、系统入侵等安全事件后，追溯风险根源并优化防护措施。

业务重大变更时：如组织架构调整、业务流程重组、核心系统迁移等，评估变更带来的新风险。

第三方合作接入前：对接入企业网络的第三方系统/供应商进行安全评估，防范供应链风险。

三、风险评估标准化流程

（一）第一步：信息资产识别与分类

目的：全面梳理企业信息资产，明确资产价值与保护优先级。

操作内容：

资产范围界定：覆盖技术资产（服务器、网络设备、终端等）、信息资产（业务数据、客户信息、知识产权等）、管理资产（安全制度、人员资质等）、物理资产（机房、办公场所等）。

资产信息采集：通过访谈资产责任人、查阅资产台账、自动化扫描工具（如CMDB系统）等方式，收集资产名称、所属部门、责任人、物理位置、业务重要性、数据分类分级等信息。

资产价值评估：根据资产对业务连续性的影响程度，划分为核心（如核心业务数据库）、重要（如员工敏感信息）、一般（如内部办公文档）三个等级。

责任人：各部门负责人牵头，安全团队协助。

输出物：《信息资产清单表》（详见第四章模板1）。

工具方法：资产盘点清单、CMDB系统、访谈提纲。

（二）第二步：威胁识别与分析

目的：识别可能对信息资产造成损害的内外部威胁因素。

操作内容：

威胁来源分类：

外部威胁：黑客攻击、恶意软件、社会工程学（钓鱼邮件）、供应链风险、自然灾害等；

内部威胁：员工误操作、权限滥用、离职人员恶意操作、内部流程漏洞等。

威胁场景分析：结合行业特点与企业实际，列举典型威胁场景（如“勒索病毒攻击核心业务系统”“员工违规导出客户数据”）。

威胁发生可能性评估：采用高、中、低三级判断，参考历史安全事件数据、行业威胁情报、漏洞曝光频率等。

责任人：安全团队主导，IT部门、业务部门配合。

输出物：《威胁清单表》（详见第四章模板2）。

工具方法：威胁情报平台（如奇安信、绿盟情报库）、历史事件分析报告、头脑风暴会议。

（三）第三步：脆弱性识别与评估

目的：识别信息资产自身存在的安全缺陷或薄弱环节。

操作内容：

脆弱性类型划分：

技术脆弱性：系统漏洞（未打补丁的操作系统/中间件）、配置错误（弱口令、开放高危端口）、网络架构缺陷（缺乏网络隔离）、物理环境隐患（机房无门禁）；

管理脆弱性：安全制度缺失（无数据备份制度）、人员意识不足（未开展安全培训）、流程漏洞（权限审批流程不规范）。

脆弱性检测方法：

自动化扫描：使用漏洞扫描工具（如Nessus、AWVS）扫描系统漏洞；

人工核查：安全专家对关键系统配置、机房环境进行现场检查；

文档审查：查阅现有安全制度、操作手册的完整性。

脆弱性严重程度评估：根据漏洞被利用的可能性及影响范围，划分为严重（可导致核心系统瘫痪）、高（可导致敏感数据泄露）、中（可导致部分功能异常）、低（对业务影响微小）四级。

责任人：安全团队、IT运维团队共同实施。

输出物：《脆弱性清单表》（详见第四章模板3）。

工具方法：漏洞扫描器、配置审计工具、人工渗透测试。

（四）第四步：风险计算与等级判定

目的：结合威胁、脆弱性及资产价值，量化风险等级，确定处置优先级。

操作内容：

风险计算模型：采用“风险值=威胁可能性×脆弱性严重程度×资产价值”公式（各参数取值参考下表）。

参数

取值标准（1-5分）

威胁可能性

低(1)、中低(2)、中(3)、中高(4)、高(5)

脆弱性严重程度

低(1)、中(2)、高(3)、严重(4)

资产价值

一般(1)、重要(2)、核心(3)

风险等级划分：

重大风险：风险值≥40（需立即处置）；

高风险：20≤风险值＜40（30天内处置）；

中风险：10≤风险值＜20（季度内处置）；

低风险：风险值＜10（持续监控）。

责任人：安全团队计算，风险管理委员会审核。

输出物：《风险计算与处置表》（详见第四章模板4）。

（五）第五步：风险处置方案制定

目的：针对不同等级