2025国考上海证券监管实务操作流程非现场监测现场检查情景选择题.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2025国考上海证券监管实务操作流程（非现场监测、现场检查）情景选择题

一、非现场监测情景选择题（共5题，每题3分，合计15分）

题目1（3分）：

某投资者通过上海证券交易所交易系统，于2024年10月15日以10元/股的价格买入某上市公司A的股票1000股，并于2024年10月20日以12元/股的价格卖出。在非现场监测中，监管系统发现该投资者在买入股票后的3个交易日内迅速卖出，且交易行为与市场整体波动不符。请问，根据上海证券监管要求，该情况可能触发以下哪种监测指标异常？（）

A.大额交易

B.交易异常波动

C.内幕交易嫌疑

D.操纵市场嫌疑

题目2（3分）：

某证券公司上海分公司提交的日度风险数据报告显示，其客户某机构投资者在2024年10月18日通过多个证券账户集中买入某上市公司B的股票，合计金额达5000万元，且在次日股价上涨10%后迅速卖出。根据上海证监局的非现场监测规则，该行为最可能触发以下哪种风险预警？（）

A.客户信用风险预警

B.资金集中流入风险预警

C.股票市场操纵风险预警

D.交易行为合规性风险预警

题目3（3分）：

上海证券交易所发布的数据显示，某上市公司C的股价在2024年10月19日突然上涨20%，当日成交量较前一日放大5倍。根据非现场监测系统，监管机构发现该股价波动与当日披露的财务报告无关，且多个高频交易账户参与其中。请问，根据上海证券监管实务，该情况最可能涉及以下哪种监测事项？（）

A.财务造假嫌疑

B.高频交易异常

C.联合报價嫌疑

D.内幕交易嫌疑

题目4（3分）：

某证券公司上海营业部提交的交易行为监测报告显示，其客户某个人投资者在2024年10月20日通过同一证券账户组频繁买卖某上市公司D的股票，单日交易次数超过20次，且交易金额呈明显规律性波动。根据上海证监局的非现场监测规则，该行为最可能触发以下哪种监测指标？（）

A.交易频率异常

B.资金来源不明预警

C.内幕交易嫌疑

D.大额交易嫌疑

题目5（3分）：

某上市公司E的股价在2024年10月21日出现异常波动，当日收盘价较前一日下跌15%，且成交量显著放大。根据非现场监测系统，监管机构发现该股价波动与当日发布的负面新闻无关，且多个跨境资金账户参与其中。请问，根据上海证券监管实务，该情况最可能涉及以下哪种监测事项？（）

A.市场情绪波动

B.资金跨境流动异常

C.高频交易操纵

D.信息披露违规

二、现场检查情景选择题（共5题，每题4分，合计20分）

题目6（4分）：

某证券公司上海分公司被上海证监局要求进行现场检查，检查组发现该公司在2024年9月期间，部分客户账户的交易行为存在高度关联性，且多次在相似时间点进行反向操作。请问，根据上海证券监管现场检查实务，检查组最可能关注的违法情形是？（）

A.客户资金来源违规

B.证券公司内控不健全

C.联合报價操纵市场

D.信息披露不及时

题目7（4分）：

上海证监局在对某上市公司F进行现场检查时，发现该公司财务部门存在多份关键财务数据被篡改的痕迹，且部分财务人员承认在2024年8月期间曾接收到不明来源的“要求调整数据”的指令。请问，根据上海证券监管现场检查实务，检查组最可能关注的违法情形是？（）

A.虚增营业收入

B.资金挪用

C.内幕交易

D.股票市场操纵

题目8（4分）：

某证券公司上海营业部被上海证监局要求进行现场检查，检查组发现该营业部部分客户账户的交易行为与市场整体波动高度不符，且部分交易指令存在明显的人工干预痕迹。请问，根据上海证券监管现场检查实务，检查组最可能关注的违法情形是？（）

A.客户信用风险失控

B.交易系统存在漏洞

C.股票市场操纵嫌疑

D.内幕交易嫌疑

题目9（4分）：

上海证监局在对某上市公司G进行现场检查时，发现该公司部分高管在2024年7月期间多次与外部人士就公司内幕信息进行沟通，且部分沟通记录被保存。请问，根据上海证券监管现场检查实务，检查组最可能关注的违法情形是？（）

A.信息披露违规

B.内幕交易

C.资金拆借违规

D.股票市场操纵

题目10（4分）：

某证券公司上海分公司被上海证监局要求进行现场检查，检查组发现该公司在2024年6月期间，部分客户账户的交易行为存在高度同步性，且多次在相似时间点进行反向操作。请问，根据上海证券监管现场检查实务，检查组最可能关注的违法情形是？（）

A.客户资金来源违规

B.证券公司内控不健全

C.联合报價操纵市场

D.信息披露不及时

答案与解析

一、非现场监测情景选择题答案与解析（共15分）

答案：

1.D2.C3.B4.A5.B

解析：

1.D：该投资者在短时间内买入卖出