总监试题及答案.docVIP

2025校招：合规BP经理/总监试题及答案

单项选择题（每题2分，共10题）

1.合规管理的首要目标是（）

A.降低成本B.防范合规风险C.提高效率D.增加利润

2.以下哪种不属于合规风险（）

A.法律风险B.声誉风险C.战略风险D.监管风险

3.合规政策由（）批准后实施。

A.董事会B.监事会C.管理层D.员工大会

4.合规文化建设的关键是（）

A.领导重视B.员工参与C.制度完善D.宣传教育

5.合规审查通常不包括（）

A.合同审查B.业务方案审查C.财务报表审查D.重大决策审查

6.合规管理的独立性是指（）

A.不与其他部门合作B.独立于业务部门和财务部门

C.财务上独立D.人员上独立

7.当合规与业务发生冲突时，应（）

A.优先考虑业务B.优先考虑合规

C.两者兼顾D.看领导意见

8.合规培训的主要对象是（）

A.新员工B.全体员工C.管理层D.业务部门员工

9.合规风险监测的目的是（）

A.发现潜在合规问题B.惩罚违规员工

C.提高员工合规意识D.降低运营成本

10.合规管理的三道防线中，第一道防线是（）

A.合规部门B.业务部门C.审计部门D.风险管理部门

多项选择题（每题2分，共10题）

1.合规管理的基本原则包括（）

A.独立性原则B.全面性原则C.有效性原则D.公正性原则

2.合规风险的来源有（）

A.法律法规变化B.监管要求C.内部制度不完善D.员工违规操作

3.合规文化的主要内容包括（）

A.合规价值观B.合规理念C.合规道德D.合规制度

4.合规审查的方式有（）

A.书面审查B.现场审查C.会议审查D.远程审查

5.合规管理的主要内容有（）

A.合规政策制定B.合规风险识别与评估

C.合规审查D.合规培训与教育

6.合规管理的三道防线包括（）

A.业务部门B.合规部门C.审计部门D.财务部门

7.合规风险评估的方法有（）

A.定性评估B.定量评估C.综合评估D.专家评估

8.合规监测的主要内容有（）

A.法律法规遵循情况B.内部制度执行情况

C.业务活动合规性D.员工合规行为

9.合规管理的作用有（）

A.防范合规风险B.提升企业声誉

C.保障企业可持续发展D.降低运营成本

10.合规管理与风险管理的关系是（）

A.相互独立B.相互关联C.合规管理是风险管理的一部分D.风险管理是合规管理的一部分

判断题（每题2分，共10题）

1.合规管理只需要关注外部法律法规，不需要关注内部制度。（）

2.合规部门可以独立于其他部门开展工作，不需要与其他部门沟通协作。（）

3.合规风险一旦发生，就一定会给企业带来损失。（）

4.合规文化建设是合规部门的事情，与其他部门无关。（）

5.合规审查只需要对重大业务进行审查，日常业务不需要审查。（）

6.合规管理的目标是完全消除合规风险。（）

7.合规培训只需要对新员工进行，老员工不需要培训。（）

8.合规监测可以发现潜在的合规问题，及时采取措施加以解决。（）

9.合规管理的三道防线中，审计部门是最后一道防线。（）

10.合规管理与企业战略无关。（）

简答题（每题5分，共4题）

1.简述合规管理的概念。

合规管理是企业通过制定合规政策，建立合规管理框架，识别、评估、监测和控制合规风险，确保企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管要求和内部规章制度的一系列活动。

2.合规文化建设的重要性是什么？

合规文化能增强员工合规意识，使合规成为自觉行为。可防范合规风险，减少违规事件发生。提升企业声誉，增强市场竞争力，保障企业可持续发展。

3.合规审查的重点内容有哪些？

重点审查业务活动是否符合法律法规、监管要求和内部制度；合同条款有无法律风险；重大决策是否合规；业务方案的合规性等。

4.合规管理与内部控制的联系与区别是什么？

联系：都为防范风险、保障企业运营。合规管理是内控一部分，内控为合规提供保障。区别：合规侧重合法合规，内控覆盖运营、财务等多方面，范围更广。

讨论题（每题5分，共4题）

1.如何在企业中有效推进合规管理工作？

领导重视，带头合规。完善制度，明确合规要求。加强