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证券监管实务操作流程（非现场监测、现场检查）情景选择题

一、非现场监测情景选择题（共5题，每题2分）

1.情景：某证券公司交易部门在2023年10月发现其员工张某利用职务便利，在非工作时间通过个人证券账户频繁买卖与自营业务相关的股票。非现场监测系统通过大数据分析，识别出张某账户的交易模式与自营业务交易策略高度相似，且交易时间集中在市场非交易时段。系统自动触发风险预警。

问题：证券监管机构在接到该预警后，应首先采取的措施是？

A.立即对张某进行现场检查，核实其违规行为

B.要求该证券公司提供张某近期交易明细，进行初步核查

C.向市场公开张某的违规行为，进行警示性监管

D.暂不采取行动，待进一步确认预警信息的准确性

2.情景：某公募基金管理人2023年9月被非现场监测系统标记为异常，数据显示其多只基金产品在市场波动较大时，资金净流出量与同行业平均水平相比显著偏高，且部分基金合同约定的投资策略未能有效体现。监管机构初步判断可能存在基金运作违规行为。

问题：针对该情况，监管机构应重点核查的内容是？

A.基金合同是否明确约定了投资策略的执行标准

B.基金管理人是否存在未披露的关联交易

C.基金资产是否被挪用于非合规用途

D.基金销售人员是否进行了充分的投资者适当性匹配

3.情景：某上市公司2023年11月公告称其控股股东将减持部分股份，但非现场监测系统发现其在公告发布前一周内，通过关联方账户逐步减持相同数量股票，且减持价格与公告价格存在显著差异。系统提示可能存在内幕交易嫌疑。

问题：证券监管机构在处理该线索时，应优先查阅的资料是？

A.该控股股东的证券账户交易记录

B.公司内部关于减持计划的决策文件

C.市场公开的股价走势分析报告

D.关联方之间的资金往来凭证

4.情景：某证券公司2023年8月被非现场监测系统标记为异常，数据显示其自营业务部门在一个月内通过多个证券账户集中买入某上市公司股票，买入量占该股票总流通股比例超过30%，且买入价格呈阶梯式上升。系统提示可能存在操纵市场行为。

问题：针对该情况，监管机构应重点关注的监管措施是？

A.该证券公司是否按规定履行了自营业务备案手续

B.自营业务部门是否制定了严格的交易限制制度

C.买入资金来源是否合规，是否存在杠杆资金

D.该上市公司是否及时披露了相关持股信息

5.情景：某私募基金管理人2023年7月被非现场监测系统标记为异常，数据显示其多只产品在市场开盘前通过集合竞价阶段大量申报，但最终成交量远低于申报量，且申报价格分布不均。系统提示可能存在虚假申报行为。

问题：证券监管机构在调查该情况时，应重点核查的内容是？

A.基金产品的投资策略是否包含短线交易

B.基金管理人是否建立了有效的交易行为监控机制

C.申报资金来源是否为自有资金

D.基金合同是否明确禁止虚假申报行为

二、现场检查情景选择题（共5题，每题2分）

1.情景：证券监管机构在对某证券公司进行现场检查时，发现其自营业务部门存在以下问题：交易系统日志记录不完整，部分交易指令无法追溯到具体执行人员；风险控制指标未按规定报送，且部分风险参数设置不合理。检查组要求该公司限期整改。

问题：针对该情况，监管机构应首先采取的措施是？

A.责令该公司立即停止自营业务，直至整改完毕

B.对自营业务部门负责人进行约谈，要求其说明情况

C.要求该公司提交详细的整改计划，并设定整改期限

D.向市场公开该公司的违规行为，进行警示性监管

2.情景：证券监管机构在对某公募基金管理人进行现场检查时，发现其存在以下问题：部分基金产品投资组合与基金合同约定的投资范围不符，且部分投资决策记录不完整；基金估值方法存在偏差，导致基金净值计算不准确。检查组要求该公司限期整改。

问题：针对该情况，监管机构应重点核查的内容是？

A.基金投资组合是否存在未披露的关联交易

B.基金估值方法是否符合行业规范

C.基金投资决策流程是否健全

D.基金销售人员是否进行了充分的投资者适当性匹配

3.情景：证券监管机构在对某上市公司进行现场检查时，发现其内部控制存在以下问题：信息披露流程不规范，部分公告未按规定及时披露；关联交易决策程序不完善，部分关联交易未经独立董事审议。检查组要求该公司限期整改。

问题：针对该情况，监管机构应重点关注的监管措施是？

A.该公司是否按规定履行了信息披露义务

B.关联交易决策程序是否健全

C.公司内部控制制度是否有效执行

D.公司治理结构是否完善

4.情景：证券监管机构在对某证券公司进行现场检查时，发现其存在以下问题：客户交易结算资金未实行第三方存管，部分客户资金账户存在混用现象；风险控制指标未按规定报送，且部分风险参数设置不合理