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事故隐患排查治理档案

一、总则

1.1目的与依据

为规范企业事故隐患排查治理档案管理，实现隐患排查治理全过程可追溯、可考核，提升事故预防能力，依据《中华人民共和国安全生产法》《生产安全事故隐患排查治理暂行规定》（国家安全监管总局令第16号）、《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）及企业安全生产管理制度，制定本方案。本方案旨在通过统一档案管理标准，确保隐患排查、登记、评估、治理、验收、统计分析等环节资料的系统性和完整性，为事故调查、责任追究、持续改进提供数据支撑。

1.2适用范围

本方案适用于企业各部门、各单位及所有生产经营活动中事故隐患排查治理档案的建立、维护、使用和保管。涵盖的事故隐患类型包括但不限于：人的不安全行为（如违章操作、违规指挥）、物的不安全状态（如设备设施缺陷、安全防护装置缺失）、环境不良因素（如作业场所通风不足、照明不良）以及管理缺陷（如制度不健全、培训不到位）。档案管理环节包括隐患排查任务下达、现场检查、隐患登记、风险评估、治理方案制定、整改实施、过程监控、验收销号及统计分析全过程。

1.3基本原则

事故隐患排查治理档案管理遵循客观真实、全程记录、规范统一、动态管理、保密安全的原则。客观真实原则要求档案内容必须真实反映隐患实际情况，不得虚构、瞒报或篡改；全程记录原则确保隐患从发现到销号的全过程信息完整留存，形成闭环管理；规范统一原则明确档案格式、分类标准、编号规则及管理流程，确保不同部门、不同类型档案的一致性；动态管理原则针对隐患治理过程中的状态变化（如等级调整、延期整改），及时更新档案信息；保密安全原则对涉及企业核心技术、商业秘密的隐患信息采取加密存储、权限控制等措施，防止信息泄露。

1.4总体要求

企业应将事故隐患排查治理档案纳入安全生产管理体系，明确安全生产管理部门为档案管理牵头部门，各业务部门为责任部门，配备专（兼）职档案管理人员。档案内容需包含隐患排查记录表、风险评估报告、治理方案、整改通知、验收报告、影像资料等原始文件，确保要素齐全、签字手续完备。档案管理应推行信息化与纸质档案相结合的方式，电子档案应与企业隐患排查治理信息系统对接，实现数据实时共享；纸质档案应分类存放于专用档案柜，标注清晰、便于查阅。企业应建立档案监督检查机制，每季度对各部门档案管理情况进行检查，对不符合要求的责令整改，确保档案管理规范有效。

二、档案内容与分类

2.1隐患排查记录

2.1.1记录要素

事故隐患排查记录是档案的基础部分，必须包含关键要素以确保信息完整。首先，记录时间要精确到具体日期和时刻，便于追溯隐患发现的时间点。其次，排查地点需明确具体位置，如车间、设备编号或区域名称，避免模糊描述。第三，隐患描述要详细说明问题性质，例如设备故障、操作违规或环境缺陷，使用简洁语言但避免专业术语堆砌。第四，排查人员信息包括姓名和岗位，确保责任可追溯。第五，隐患类型需分类为人的不安全行为、物的不安全状态或管理缺陷，便于后续分析。第六，初步判断的隐患等级，如轻微、中等或严重，基于现场情况快速评估。第七，相关证据如照片或视频附件，提供直观证明。第八，记录编号采用唯一标识符，如年份加流水号，方便检索。这些要素共同构成排查记录的核心，确保档案的客观性和可操作性。

2.1.2记录格式

记录格式需统一规范，以提升档案管理效率。通常采用文本表格形式，分为固定字段：时间、地点、描述、人员、类型、等级、证据编号和备注。字段设计要简洁，避免冗余，例如时间字段使用标准日期格式如YYYY-MM-DD。描述字段限制在200字以内，确保信息精炼。证据编号需与附件对应，便于核对。格式应兼容纸质和电子版本，纸质记录使用A4纸打印，电子记录通过企业系统生成，字体统一为宋体，字号12磅。记录表格顶部需标注“事故隐患排查记录”字样，底部有签字栏供排查人员确认。格式规范由安全生产管理部门制定，每季度更新一次，以适应新需求。这种格式设计保证了档案的连贯性和易读性，减少信息遗漏。

2.1.3记录要求

记录要求强调真实性和及时性，确保档案可靠性。排查人员必须在隐患发现后24小时内完成记录，不得拖延或虚构内容。记录内容必须基于现场观察，不得猜测或引用二手信息，例如直接描述“设备A轴承异响”而非“可能存在故障”。记录需经部门主管审核签字，确认无误后存档。纸质记录需存入专用文件夹，电子记录上传至企业系统，设置访问权限。记录保存期限为隐患治理完成后三年，用于长期分析。若记录错误，需在备注栏说明原因并更新版本，避免覆盖原始信息。这些要求通过日常培训和监督检查落实，例如每月抽查10%的记录，确保符合标准。通过严格记录要求，档案成为事故预防的可靠依据。

2.2隐患评估报告

2.2.1评估标准

隐患评估报告依据统一标准进行，确保评估结果公正可靠。评估