2025国考大连证券期货基础知识历年模拟题详解证监会方向.docxVIP

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2025国考大连《证券期货基础知识》历年模拟题详解（证监会方向）

一、单选题（共10题，每题1分）

1.大连某券商2024年拟发行5年期公司债券，票面利率为4%，市场利率为3.5%，则该债券发行时可能出现的询价方式是？

A.询价发行

B.立即定价发行

C.累计投标询价

D.固定利率发行

2.大连期货交易所2024年推出的碳排放权期货合约，其最小变动价位为1吨碳，则该合约的报价单位是？

A.元/吨

B.人民币/吨

C.元

D.人民币

3.证监会2024年发布的《关于加强私募投资基金监管的意见》中，明确要求私募基金管理人应当建立哪些风险管理制度？

A.风险预警、压力测试、合规检查

B.资产配置、投资决策、业绩评估

C.内部控制、信息披露、投资者保护

D.营业执照、财务报表、审计报告

4.大连某上市公司2024年披露的年度报告显示，其资产负债率为60%，根据证监会《上市公司治理准则》，该公司的财务风险处于什么水平？

A.安全

B.关注

C.告警

D.高危

5.大连证券交易所2024年推出的“绿色债券”专项业务，其核心目的是什么？

A.降低发行成本

B.支持环保产业融资

C.增加交易活跃度

D.减少监管要求

6.大连某证券公司2024年开展的“投资者教育”活动，重点宣传了哪些内容？

A.股票投资技巧

B.期货交易策略

C.金融风险防范

D.理财产品推荐

7.证监会2024年修订的《证券公司风险控制指标管理办法》中，对净资本与净资产的比例要求是多少？

A.不低于30%

B.不低于40%

C.不低于50%

D.不低于60%

8.大连某期货公司2024年因违规开展场外衍生品业务被证监会处罚，其可能面临的处罚措施包括？

A.罚款、暂停业务、吊销牌照

B.降低佣金、限制客户数量、强制整改

C.降低保证金、减少交易权限、限制融资

D.降低杠杆率、减少交易品种、限制客户类型

9.大连证券交易所2024年推出的“科创板”试点，其核心特征是什么？

A.高门槛、高流动性

B.低门槛、高收益

C.高风险、高预期

D.低风险、低收益

10.大连某基金公司2024年推出的“碳中和主题ETF”，其投资范围主要涵盖哪些领域？

A.煤炭、石油、天然气

B.新能源、环保、低碳技术

C.房地产、金融、医疗

D.农业农村、水利、交通

二、多选题（共5题，每题2分）

1.大连某上市公司2024年披露的内部控制报告显示，其存在哪些主要风险点？

A.财务造假

B.投资决策失误

C.法律合规风险

D.投资者投诉

2.证监会2024年发布的《关于加强私募投资基金监管的意见》中，对私募基金管理人的哪些行为提出了明确禁止？

A.私下配售基金份额

B.隐瞒关联交易

C.虚假宣传

D.超范围经营

3.大连期货交易所2024年推出的碳排放权期货合约，其交易规则包括哪些？

A.保证金制度

B.交割制度

C.杠杆交易

D.限仓制度

4.大连某证券公司2024年因违规开展融资融券业务被证监会处罚，其可能面临的处罚措施包括哪些？

A.罚款

B.暂停业务

C.责令整改

D.吊销牌照

5.大连证券交易所2024年推出的“绿色债券”专项业务，其发行条件包括哪些？

A.发行人信用评级达到AA级以上

B.募集资金主要用于环保项目

C.发债利率不低于市场平均水平

D.发行规模不超过净资产的一定比例

三、判断题（共10题，每题1分）

1.大连某上市公司2024年披露的年度报告显示，其营业收入同比增长20%，根据证监会《上市公司治理准则》，该公司的经营状况良好。

（对/错）

2.证监会2024年发布的《关于加强私募投资基金监管的意见》中，明确要求私募基金管理人应当建立投资者适当性管理制度。

（对/错）

3.大连期货交易所2024年推出的碳排放权期货合约，其交易时间为每个工作日的9:30-11:30和13:30-15:30。

（对/错）

4.大连某证券公司2024年因违规开展场外衍生品业务被证监会处罚，其可能面临的处罚措施包括罚款和暂停业务。

（对/错）

5.大连证券交易所2024年推出的“科创板”试点，其核心特征是高门槛、高流动性。

（对/错）

6.大连某基金公司2024年推出的“碳中和主题ETF”，其投资范围主要涵盖新能源、环保、低碳技术等领域。

（对/错）

7.证监会2024年修订的《证券公司风险控制指标管理办法》中，对净资本与净资产的比例要求不低于50%。

（对/错）

8.大连某上市公司2024年披露的内部控制报告显示，其存在财务造假和投资决策失误等风险点。

（对/错）

9.大连证券交易所2024年