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期货从业资格考试期货公司风险监管指标管理办法相关试题

单项选择题（每题2分，共20分）

1.期货公司净资本的计算公式中，不包括以下哪一项？

A.净资产

B.负债总额

C.长期投资的风险调整

D.固定资产的风险调整

2.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司的风险监管指标持续预警

标准是净资本与净资产的比例不得低于以下哪个数值？

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

3.期货公司应当每（）向住所地中国证监会派出机构报送风险监管报表。

A.日

B.周

C.月

D.季

4.期货公司的流动负债与净资产的比例不得超过以下哪个数值？

A.100%

B.120%

C.150%

D.200%

5.期货公司应当按照中国证监会的规定计算净资本和其他各项风险监管指标，建

立（）制度。

A.风险预警

B.风险控制

C.内部审计

D.信息披露

6.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币（）万元

。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

7.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月以上的，风险预警期

结束。

A.1

B.2

C.3

D.6

8.以下哪项不属于期货公司的风险监管指标？

A.净资本

B.净资产收益率

C.负债与净资产的比例

D.流动资产与流动负债的比例

9.期货公司净资本与净资产的比例不得低于（）。

A.20%

B.40%

C.60%

D.80%

10.期货公司应当按照中国证监会关于期货保证金安全存管监控的有关规定，将保

证金存放在（），并向客户公示保证金存放孳息情况。

A.指定的商业银行

B.证券公司

C.期货交易所

D.基金公司

多项选择题（每题4分，共40分）

1.以下哪些属于期货公司的风险监管指标？

A.净资本

B.净资本与净资产的比例

C.净资产收益率

D.流动资产与流动负债的比例

2.期货公司应当建立与风险监管指标相适应的（）等内部控制制度。

A.内部控制制度

B.风险管理制度

C.内部监督制度

D.信息披露制度

3.以下哪些情形发生时，期货公司应当立即向住所地中国证监会派出机构书面报

告，说明原因、影响、应对措施等？

A.净资本与净资产的比例降至预警标准以下的

B.客户保证金出现缺口的

C.净资本与负债的比例降至预警标准以下的

D.期货公司的股东发生变化的

4.期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构应当采取以下哪

些措施？

A.向公司出具警示函

B.对公司进行立案调查

C.对公司高级管理人员进行监管谈话

D.责令公司限期整改

5.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对（）进行审

计。

A.年度财务报告

B.风险监管报表

C.内部控制报告

D.净资本计算表

6.期货公司应当持续符合以下哪些风险监管指标标准？

A.净资本不得低于人民币3000万元

B.净资本与净资产的比例不得低于40%

C.净资本与负债的比例不得低于100%

D.流动资产与流动负债的比例不得低于100%

7.以下哪些因素可能影响期货公司的风险监管指标？

A.市场价格波动

B.公司财务状况

C.客户保证金水平

D.公司内部控制的有效性

8.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，应当符合以下条件：

A.净资本不低于人民币3000万元

B.设立合规部门

C.配备专职合规人员

D.控股股东净资产不低于人民币3000万元

9.期货公司应当建立风险监管指标动态监控机制，至少每（）进行一次压力测试

，分析公司净资本等各项风险监管指标的敏感性和稳健性。

A.日

B.周

C.月

D.季

10.以下哪些情形发生时，期货公司应当立即向全体股东书面报告？

A.净资本触及预警标准的

B.净资本低于规定标准的

C.发生重大诉讼、仲裁事项的

D.公司或其主要股东被采取重大监管措施的

判断题（每题2分，共20分）

1.期货公司的净资本是指公司的净资产减去长期投资的风险调整后的余额。（）

2.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月以上的，风险预警期结

束。（）

3.期货公司应当每季向住所地中国证监会派出机构报送风险监管报表。（）

4.期货公司的净资本与净资产的比例不得低于60%。（）

5.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币5000万元

。（）

6.期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以责令公司限

期整改。（）

7.期货公司应当建立与风险监管指标相适