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风险管理事件记录与分析模板（通用工具类）
引言
在企业经营与项目运作过程中，风险事件的发生往往具有突发性、复杂性和影响不确定性。为系统化记录风险事件全貌、精准追溯问题根源、有效推动风险防控落地，特制定本通用工具模板。本模板覆盖风险事件从发觉到归档的完整生命周期，旨在通过标准化流程与结构化记录，提升风险应对效率，积累风险管控经验，助力企业构建“识别-分析-应对-改进”的闭环风险管理体系。
一、适用场景与价值定位
本模板适用于各类组织在运营管理中需记录与分析的风险事件，具体场景包括但不限于：
日常运营风险：如生产安全、客户投诉激增、供应链中断、数据泄露等；
项目执行风险：如进度延误、预算超支、技术瓶颈、团队协作冲突等；
合规管理风险：如违反法律法规、监管处罚、合同纠纷、知识产权侵权等；
战略决策风险：如市场环境突变、投资失败、核心人才流失、品牌声誉受损等。
通过使用本模板，可实现价值：
规范风险事件记录标准，避免信息遗漏或描述模糊；
深度挖掘风险根源，为制定针对性防控措施提供依据；
构建风险案例库，支持跨部门经验共享与风险预警；
实现风险事件可追溯，满足合规审计与管理复盘需求。
二、全流程操作指南
（一）风险事件发觉与初步上报
事件发觉：
事件发觉人（员工、系统监测、外部合作方等）需第一时间记录事件关键信息，包括：发生时间、具体地点/环节、初步现象、已观察到的直接影响（如人员伤亡、财务损失、业务中断等）。
若事件涉及紧急情况（如火灾、重大安全），需立即启动应急响应流程，同步向直属上级及风险管理部门口头报告。
初步上报：
发觉人填写《风险事件初步报告表》（见模板1），内容需客观、准确，避免主观臆断。
直属上级在收到报告后1个工作日内审核，确认事件性质与紧急程度，并上报至风险管理部门（或指定负责人）。
（二）事件信息完整采集与核实
信息补充：
风险管理部门牵头组织，联合事件发生部门、相关技术/业务专家，共同补充事件细节：
事件背景：事发前相关环境、流程、人员状态等；
扩展影响：是否衍生次生风险（如客户流失引发的市场份额下降、安全导致的监管调查等）；
关联证据：现场照片、监控录像、系统日志、书面记录、相关沟通记录等（需整理归档，注明来源与日期）。
信息核实：
通过访谈（访谈对象需覆盖直接责任人、目击者、流程关联人等）、数据比对、现场复现等方式，验证初步信息的真实性，剔除不实或模糊描述。
核实完成后，更新《风险事件初步报告表》为《风险事件详细信息表》（见模板2），并由风险管理部门负责人签字确认。
（三）风险影响评估与等级判定
影响维度分析：
从以下维度评估事件影响，采用“定性+定量”结合方式：
人员影响：是否造成伤亡、健康损害，或员工士气/信心下降；
财务影响：直接经济损失（如赔偿、设备维修）、间接损失（如业务中断导致的收入减少、声誉修复成本）；
运营影响：对核心业务流程的中断时长、服务交付能力的影响；
合规影响：是否违反法律法规、监管要求或内部制度，可能面临的处罚；
声誉影响：对客户信任、品牌形象、市场评价的潜在损害。
风险等级判定：
依据影响程度与发生概率，参照《风险等级评估矩阵》（示例见表1）判定风险等级（高/中/低），明确响应优先级：
高风险：需立即启动应急响应，24小时内提交应对方案；
中风险：3个工作日内制定应对措施，每周跟踪进展；
低风险：纳入常规管理，月度复盘改进。
表1风险等级评估矩阵（示例）
影响程度
低概率
中概率
高概率
严重影响
中风险
高风险
高风险
中等影响
低风险
中风险
高风险
轻微影响
低风险
低风险
中风险
（四）根因深度分析
分析组织：
风险管理部门牵头，组织事件发生部门、流程负责人、技术专家等成立分析小组，采用“头脑风暴+工具分析”方式挖掘根源。
分析方法选择：
5Why分析法：针对事件现象连续追问“为什么”，直至找到根本原因（示例：某批次产品不合格→为什么检测未发觉→为什么检测设备故障→为什么设备未定期维护→为什么维护流程未执行→为什么维护责任未明确）；
鱼骨图分析法：从“人、机、料、法、环、测”六大维度梳理可能导致问题的原因（见图1示例）。
根因确认：
区分“直接原因”（如操作失误）与“根本原因”（如制度缺失、培训不足、流程设计缺陷），形成《风险事件根因分析表》（见模板3），明确根本原因的责任归属（部门/岗位/制度）。
（五）应对与改进措施制定
措施分类设计：
应急处置措施：针对已发生的影响，控制事态扩大（如启动备用供应链、安抚客户情绪、修复系统漏洞）；
根本性改进措施：针对根因制定长期解决方案（如修订维护流程、增加设备巡检频次、开展专项培训）；
预防性措施：避免同类事件在其他环节发生（如在全公司范围内排查同类设备风险、优化跨部门协作机制）。
措施落地明确：
每项措施需明确“5W1H”：
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