2025深圳国考行测常识判断之证券市场监管史与热点.docxVIP

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2025深圳国考《行测》常识判断之证券市场监管史与热点

一、单选题（每题1分，共10题）

1.下列哪部法规是我国证券市场监管体系的基础性法律？

A.《公司法》

B.《证券法》

C.《反不正当竞争法》

D.《商业银行法》

2.2019年，深圳证券交易所推出的“深市退市新规”中，首次引入的退市指标是？

A.交易类指标

B.财务类指标

C.股权类指标

D.违规类指标

3.我国证券业协会在证券市场监管中扮演的角色，主要体现为？

A.行政监管

B.行业自律

C.司法审判

D.经济调控

4.深圳证券交易所主板首次上市审核委员会的委员人数为？

A.5人

B.7人

C.9人

D.11人

5.2020年，深圳证券交易所针对创业板推出的“注册制改革”，其核心目标是？

A.提高上市门槛

B.优化资源配置

C.强化监管力度

D.限制退市规模

6.我国证券投资者保护基金的资金来源不包括？

A.证券公司缴纳

B.交易所收入

C.政府财政拨款

D.个人投资者捐款

7.深圳证券交易所的股票交易时间，不包括？

A.上午9:30-11:30

B.下午13:00-15:00

C.上午10:00-10:30

D.下午15:00-15:30

8.我国证券市场的第一部规范证券公司行为的规章是？

A.《证券公司监督管理条例》

B.《证券公司风险处置条例》

C.《证券公司内部控制指引》

D.《证券公司融资融券业务管理办法》

9.深圳证券交易所对上市公司信息披露的监管，主要依据的法规是？

A.《上市公司信息披露管理办法》

B.《证券法》

C.《公司法》

D.《会计法》

10.我国证券市场的“注册制”改革，最早在哪个板块试点？

A.深圳主板

B.深圳创业板

C.上海主板

D.上海科创板

二、多选题（每题2分，共5题）

1.我国证券市场监管体系的主要特征包括？

A.多层次监管

B.分业监管

C.统一监管

D.市场化运作

2.深圳证券交易所的退市制度中，触发退市条件的情形包括？

A.连续三年净利润为负

B.股本总额低于人民币3000万元

C.股东权益为负

D.重大违法强制退市

3.我国证券业协会在证券市场监管中的主要职责包括？

A.制定行业规范

B.组织行业培训

C.处理投资者投诉

D.实施行政处罚

4.深圳证券交易所针对创业板注册制改革的主要措施包括？

A.简化审核流程

B.强化信息披露

C.优化退市制度

D.提高上市门槛

5.我国证券投资者保护基金的主要作用包括？

A.补偿投资者损失

B.整顿证券公司

C.防范系统性风险

D.支持监管执法

三、判断题（每题1分，共10题）

1.我国证券市场的第一家上市公司是青岛啤酒。（×）

2.深圳证券交易所的股票交易时间与美国纽约证券交易所相同。（×）

3.我国证券业协会是国务院的直属机构。（×）

4.深圳证券交易所的创业板注册制改革是全国第一个试点。（√）

5.我国证券市场的第一部规范证券公司行为的规章是《证券公司监督管理条例》。（√）

6.深圳证券交易所的股票交易时间不包括午间休市。（×）

7.我国证券市场的“注册制”改革最早在深圳主板试点。（×）

8.我国证券投资者保护基金的资金来源不包括证券公司缴纳。（×）

9.深圳证券交易所对上市公司信息披露的监管，主要依据的《上市公司信息披露管理办法》。（√）

10.我国证券市场的退市制度中，触发退市条件的情形包括连续三年净利润为负。（√）

答案与解析

一、单选题

1.B

解析：《证券法》是我国证券市场监管体系的基础性法律，规定了证券市场的发行、交易、监管等基本制度。

2.A

解析：2019年，深圳证券交易所推出的“深市退市新规”中，首次引入的交易类指标包括“连续60个交易日日均成交量低于一定标准”。

3.B

解析：我国证券业协会在证券市场监管中主要扮演行业自律的角色，通过制定行业规范、组织行业培训等方式维护市场秩序。

4.C

解析：深圳证券交易所主板首次上市审核委员会的委员人数为9人，由证监会和交易所共同委派。

5.B

解析：深圳证券交易所针对创业板推出的“注册制改革”的核心目标是优化资源配置，提高市场效率。

6.D

解析：我国证券投资者保护基金的资金来源包括证券公司缴纳、交易所收入和政府财政拨款，不包括个人投资者捐款。

7.C

解析：深圳证券交易所的股票交易时间为上午9:30-11:30和下午13:00-15:00，不包括上午10:00-10:30。

8.A

解析：我国证券市场的第一部规范证券公司行为的规章是《证券公司监督管理条例》，于2008年发布。

9.A