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第二阶段习题（第4、5、8章）
【例题1·多选题】根据法律制度的规定，下列属于公开的情形有（）。
A.向不特定对象
B.向累计不超过200人的特定对象
C.向超过200名员工实施员工持股计划
D.采用方式
【】AD
【解析】（1）选项A：向不特定对象，一定构成公开；（2）选项BC：向特定对象，累计超过
200人的，构成公开，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；（3）选项D：非公开，
采用、公开劝诱和变相公开方式。
【例题2·多选题】下列有关承销的表述中，正确的有（）。
A.采用包销方式销售的，承销人可将未售出的全部退还人
B.公司在代销、包销期内，对所代销、包销的应当保证先行给人
C.向不特定对象聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的公司组成
D.的代销、包销期限最长超过90日
【】BCD
【解析】选项A：所谓“包销”，即未售出的应由公司“包”下来。
【例题3·多选题】有关上市公司向原股东配售的条件，下列表述正确的有（）。
A.采用代销或者包销方式
B.上市公司36个月内财务报告被出具无保留意见审计报告
C.拟配售数量不超过本次配售前股本总额的30%
D.股东应当在股东大会召开前公开承诺认配的数量
【】BCD
【解析】选项A：配股只能采用代销方式。
【例题4·多选题】甲公司的公司债券已经上市，根据法律制度的规定，甲公司发生的下列各
项情形中，应当立即提交临告并予以公告的有（）。
A.公司债券信用发生变化
B.公司新增借款超过上年末净资产的20%
C.公司分配股利
D.公司发生未能清偿到期的情况
【】ABCD
【例题5·简答题】甲、乙同为丙公司的子公司。甲、乙通过的分别持有丁上市公司（该
公司股本总额为3.8亿元，国家投资机构未持有该公司）2%、3%的。甲、乙在法定期间内向
SecondStageExercises(Chapter4,5,8)
[Examplequestion1·Multiple-choicequestion]Accordingtotheprovisionsofthesecuritieslegalsystem,thefollowingsituationsbelongtothepublicissuanceofsecurities:().
A.IssuingsecuritiestounspecifiedtargetsB.Issuingsecuritiesto
specifictargetswithatotalnumberofnomorethan200peopleC.
Issuingsecuritiestomorethan200coreemployeesthroughan
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