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《证券期货基础知识》历年模拟题详解（证监会方向）

一、单项选择题（共15题，每题1分）

1.下列关于证券公司主要业务范围的表述，错误的是：

A.证券经纪业务

B.融资融券业务

C.证券承销与保荐业务

D.商业银行业务

2.证券交易集中竞价方式中，撮合原则不包括：

A.价格优先

B.时间优先

C.数量优先

D.市场优先

3.下列关于我国股票发行注册制的表述，正确的是：

A.发行人需满足严格的盈利要求

B.发行审核以形式审查为主

C.发行价格由证监会统一确定

D.保荐人责任被弱化

4.我国证券登记结算机构的主要职能不包括：

A.证券账户管理

B.证券交易清算

C.证券发行承销

D.保证金监控

5.下列关于基金份额赎回的表述，错误的是：

A.开放式基金每日计算净值

B.赎回价格按当日净值确定

C.混合型基金可同时投资股票和债券

D.赎回费用与持有期限无关

6.证券公司净资本不得低于人民币多少：

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

7.证券投资咨询业务中，从业人员禁止的行为不包括：

A.代理客户理财

B.提供证券分析报告

C.禁止虚假宣传

D.协助客户开立账户

8.下列关于我国债券市场的表述，错误的是：

A.国债由财政部发行

B.地方政府债券由省级政府发行

C.公司债券需证监会核准

D.可转换债券属于股票融资工具

9.证券公司风险控制指标中，风险覆盖率不得低于：

A.100%

B.150%

C.200%

D.300%

10.下列关于衍生品交易的表述，错误的是：

A.期货交易有保证金制度

B.期权交易有行权价

C.互换交易是场外交易

D.资产支持证券属于衍生品

11.证券公司内部控制制度中，不包括：

A.风险评估体系

B.业务操作流程

C.人员资质管理

D.电视广告投放

12.证券投资者教育的主要内容包括：

A.股票投资技巧

B.基金定投策略

C.风险识别能力

D.付费投资咨询

13.证券公司融资融券业务中，保证金比例不得低于：

A.30%

B.50%

C.100%

D.150%

14.证券公司并购重组时，监管机构重点关注：

A.资产负债率

B.股东背景

C.业务重叠度

D.办公楼面积

15.证券公司合规风控体系的核心是：

A.内部审计

B.财务报表

C.客户投诉处理

D.业务培训

二、多项选择题（共10题，每题2分）

1.证券公司的主要业务范围包括：

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询

C.基金管理

D.融资融券

2.证券交易的基本原则包括：

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.诚信原则

3.证券登记结算机构的主要职责有：

A.证券账户管理

B.证券交易清算

C.证券存管

D.证券发行承销

4.基金的主要风险包括：

A.运营风险

B.市场风险

C.流动性风险

D.信用风险

5.证券公司风险控制指标包括：

A.净资本

B.风险覆盖率

C.净资本与净资产比率

D.资本杠杆率

6.衍生品交易的主要特征有：

A.跨期交易

B.跨市场交易

C.跨品种交易

D.跨行业交易

7.证券公司内部控制制度的主要内容有：

A.风险评估体系

B.业务操作流程

C.人员资质管理

D.信息披露制度

8.证券投资者教育的主要内容包括：

A.风险识别能力

B.投资决策能力

C.资产配置能力

D.投诉处理技巧

9.证券公司融资融券业务的主要风险有：

A.信用风险

B.市场风险

C.流动性风险

D.操作风险

10.证券公司合规风控体系的主要要素有：

A.内部控制制度

B.风险评估体系

C.审计监督机制

D.法律法规培训

三、判断题（共10题，每题1分）

1.证券公司净资本是指其资产减去负债后的余额。（×）

2.证券交易集中竞价方式中，价格优先原则优先于时间优先原则。（×）

3.基金份额净值是基金资产总额除以基金总份额。（√）

4.证券公司融资融券业务中，保证金比例越高越好。（×）

5.衍生品交易没有保证金制度。（×）

6.证券公司内部控制制度只需要覆盖核心业务。（×）

7.证券投资者教育的主要目的是提高客户收益。（×）

8.证券公司合规风控体系的核心是内部审计。（√）

9.证券公司并购重组时，监管机构不关注股东背景。（×）

10.证券登记结算机构不参与证券发行承销。（√）

答案与解析

单项选择题

1.D（证券公司业务范围包括经纪、承销、投资咨询、融资融券等，但不包括商业银行业务）

2.C（证券交易集中竞价原则为价格优先、时间优