2025年期货从业《法律法规》押题第6套.docx

2025年期货从业《法律法规》押题第6套

第1题

题目：?（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示且及时更新从业资格注册信息。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

正确答案：C

解析：?根据《期货从业人员管理办法》第二十一条规定，中国期货业协会?负责建立期货从业人员信息数据库，并进行从业资格注册、诚信记录等信息的公示和更新。中国证监会及其派出机构是监管机构，需要相关信息时，协会应予以提供。

第2题

题目：?期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选由（）认定。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构

正确答案：A

解析：?根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，中国证监会及其派出机构?有权认定期货公司董事、监事和高级管理人员为不适当人选。

第3题

题目：?根据《期货公司监督管理办法》，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。

A.工作人员工资和劳务合同

B.客户资产

C.营业场所和设施

D.交易账户和客户编码

正确答案：B

解析：?期货公司终止分支机构时，首要任务是保障客户利益。因此，必须先行妥善处理该分支机构的?客户资产，结清业务后方能终止经营活动。

第4题

题目：?期货公司首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的，应当（）。

A.向总经理和监事会报告

B.向独立董事和监事会报告

C.向董事会和公司所在地中国证监会派出机构报告

D.向独立董事和公司所在地中国证监会派出机构报告

正确答案：C

解析：?根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，首席风险官发现此类重大违法违规行为或风险隐患时，负有双重报告义务：应立即向?公司所在地中国证监会派出机构?报告，同时向?公司董事会和监事会?报告。

第5题

题目：?期货交易所应当管理（）的期货业务。

A.会员及其客户

B.中国期货协会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货科研院所

正确答案：A

解析：?期货交易所的核心自律管理职责是对其?会员及其客户?的期货业务活动进行监督管理，以防范和化解市场风险。

第6题

题目：?期货公司提供对有关交易指令给客户造成损失的，下列说法错误的是（）。

A.不当延误给客户造成损失的，应当承担赔偿责任

B.由于市场原因导致客户交易指令未能全部成交的，不承担责任

C.由于市场原因导致客户交易指令未能部分成交的，对成交部分承担责任

D.由于市场原因导致客户交易指令未能部分成交的，不承担责任

正确答案：C

解析：?由于市场原因（如流动性不足、价格快速变动等）导致客户交易指令未能全部或部分成交，属于市场固有风险，期货公司不承担责任。因此，C选项“对成交部分承担责任”的说法是错误的。A选项正确，期货公司因自身原因不当延误执行指令需担责。

第7题

题目：?下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（）。

A.客户投诉档案应当至少保存20年

B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档

D.期货公司应当建立健全客户投诉管理制度

正确答案：D

解析：?法规明确要求期货公司?应当建立健全客户投诉管理制度（D正确）。投诉材料的保存期限通常为3年，而非20年（A错误）。投诉材料及处理结果应由期货公司自行存档备查，无需报证监会备案（B、C表述不准确，存档是公司行为，备案是向监管报告）。

第8题

题目：?下列关于期货公司与股东关系的表述，正确的是（）。

A.期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员

B.为保护股东利益，期货公司应当向股东做出最低收益的承诺

C.期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算

D.期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求

正确答案：C

解析：?为防范利益冲突和风险传递，期货公司必须与其股东在?业务、人员、资产、财务等方面严格分开，独立经营，独立核算（C正确）。A错误，任免董监高需依法经公司内部程序；B错误，严禁承诺收益；D错误，向股东提供服务不得降低风控标准。

第9题

题目：?期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有（）权利。

A.申请行政复议

B.抗辩

C.上诉

D.申诉

正确答案：D

解析：?协会是自律组织，其纪律惩戒不属于行政行为，因此不适用行政复议或行政诉讼。当事人享有的是向协会内部专门机构提出?申诉?的权利。

第10题

题目：?保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行（）。

A.全额补偿

B.半额补偿

C.