2025国考湖南私募股权与资产管理业务监管知识题库.pdfVIP

2025国考湖南《私募股权与资产管理业务》监管知识题库

一、单选题(共10题，每题1分)

1.湖南省某私募基金管理人拟开展创业投资基金业务，根据《私

募投资基金监督管理暂行办法》,该管理人应当符合的条件不包括以

下哪项?

A.实缴资本不低于1000万元人民币

B.至少2名具备3年以上基金从业经验的专业人员

C.具备良好的内部控制制度

D.近1年未因违法违规行为被监管机构处罚

2.某私募股权基金在湖南省投资了一家生物医药企业，根据《私

募投资基金登记备案办法》,该基金在完成投资后应当及时向中国证

券投资基金业协会(AMAC)进行哪项操作?

A.提交基金合同修正案

B.办理基金产品备案

C.提交投资情况报告

D.办理管理人登记

3.根据《湖南省私募投资基金监督管理实施办法》,私募基金管

理人若需变更其注册地，应当向以下哪个机构申请备案?

A.湖南省地方金融监督管理局

B.中国证券投资基金业协会(AMAC)

C.湖南省税务局

D.中国证监会

4.某私募基金在湖南省开展资产管理业务，其产品投资者人数达

到200人，根据《证券期货投资者适当性管理办法》,该产品应当符

合以下哪项要求?

A.投资者需具备金融资产不低于300万元

B.投资者需具备5年以上投资经验

C.基金风险等级为R3

D.基金规模不低于5000万元

5.湖南省某私募基金管理人因未按规定披露基金信息，被地方金

融监管部门责令整改，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》,该

管理人可能面临以下哪项处罚?

A.暂停业务6个月

B.罚款50万元人民币

C.撤销管理人资格

D.责令停止募集

6.某私募股权基金在湖南省投资了一家高新技术企业，根据《私

募投资基金监督管理暂行办法》,该基金在投资过程中应当履行的社

会责任(ESG)要求不包括以下哪项?

A.关注企业的环境保护措施

B.评估企业的社会责任表现

C.确保企业高管具备基金从业资格

D.监督企业的合规经营

7.根据《湖南省私募投资基金监督管理实施办法》,私募基金管

理人若需聘请外部托管机构，应当向以下哪个机构报备?

A.中国证券投资基金业协会(AMAC)

B.湖南省地方金融监督管理局

C.湖南省税务局

D.中国证监会

8.某私募基金在湖南省开展股权投资业务，其投资项目为一家初

创企业，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》,该基金在项目退

出时应当遵循以下哪项原则?

A.优先通过IPO退出

B.优先通过并购退出

C.优先通过分红退出

D.优先通过破产清算退出

9.根据《证券期货投资者适当性管理办法》,湖南省某私募基金

管理人若需向风险承受能力为C1的投资者销售私募基金产品，应当符

合以下哪项要求?

A.基金风险等级为R1

B.基金风险等级为R2

C.基金风险等级为R3

D.基金风险等级为R4

10.某私募基金在湖南省开展资产管理业务，其产品投资者人数达

到500人，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》,该产品应当符

合以下哪项要求?

A.基金规模不低于1亿元人民币

B.基金风险等级为R4

C.投资者需具备10年以上投资经验

D.基金投资期限不低于3年

二、多选题(共10题，每题2分)

1.根据《湖南省私募投资基金监督管理实施办法》,私募基金管

理人若需开展股权投资业务，应当符合以下哪些条件?

A.实缴资本不低于2000万元人民币

B.至少3名具备5年以上基金从业经验的专业人员

C.具备完善的内部控制制度

D.近2年未因违法违规行为被监管机构处罚

2.某私募基金在湖南省投资了一家文化旅游企业，根据《私募投

资基金监督管理暂行办法》,该基金在投资过程中应当履行的合规要

求包括以下哪些?

A.进行尽职调查，核实企业资质

B.确保投资资金来源合法

C.建立投后管理机制

D.定期向投资者披露信息

3.根据《证券期货投资者适当性管理办法》,湖南省某私募基金

管理人若需向风险承受能力为C2的投资者销售私募基金产品，应当符

合以下哪些要求?

A.基金风险等级为R2

B.基金风险等级为R3

C.投资者需具备3年以上投资经验

D.投资者需具备金