2025国考深圳金融监管局必备法律法规证券法逐条解读与试题.docxVIP

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2025国考深圳金融监管局必备法律法规（证券法）逐条解读与试题

一、单选题（共10题，每题1分）

1.《证券法》第一百二十条规定，证券公司可以从事的业务不包括以下哪一项？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.货币经纪业务

D.证券自营业务

2.《证券法》第四十五条规定，证券交易场所对证券交易实行实时监控，并采取措施时，以下哪项行为不属于其监管范围？

A.操纵证券交易价格

B.制造虚假信息扰乱市场秩序

C.投资者适当性管理不合规

D.内幕交易行为

3.《证券法》第七十五条规定，上市公司披露的信息应当真实、准确、完整，并有重大影响的事项，以下哪项不属于其披露范围？

A.公司财务报表

B.董事会决议

C.重要合同签订情况

D.股东大会召开时间

4.《证券法》第一百一十五条规定，证券公司从事证券资产管理业务的，其客户资产应当与自有资产严格分离，以下哪项措施不符合该规定？

A.设立客户资产专用账户

B.实行集中统一管理

C.定期进行资产混同检查

D.客户资产由证券公司直接投资使用

5.《证券法》第五十一条规定，证券交易场所应当为投资者提供公平、透明的交易环境，以下哪项行为可能损害交易公平性？

A.公布交易规则

B.实行价格涨跌幅限制

C.允许特定投资者优先交易

D.提供交易信息披露

6.《证券法》第一百三十四条规定，证券登记结算机构应当保证证券登记、存管、结算等工作的准确、安全，以下哪项措施与其职责不符？

A.建立完善的业务系统

B.定期进行系统测试

C.未经授权披露客户信息

D.制定应急预案

7.《证券法》第八十条规定，上市公司发行新股，应当符合法律、行政法规规定的条件，以下哪项不属于其发行条件？

A.最近三年财务会计文件无虚假记载

B.具有持续盈利能力

C.招股说明书真实、准确、完整

D.上市公司股东最近一年内转让股份比例超过30%

8.《证券法》第一百零八条规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务时，应当遵守的规定不包括以下哪项？

A.客户信用证券账户不得用于从事超出其授信等级的投资活动

B.证券公司应当对客户的信用风险进行评估

C.客户不得使用融资融券资金购买非上市证券

D.证券公司可以随意提高客户的授信额度

9.《证券法》第六十四条规定，证券公司从事证券经纪业务，应当遵循的规定不包括以下哪项？

A.不得与客户约定利益分成或者亏损分担

B.不得诱导客户进行不必要的证券交易

C.可以为客户提供虚假信息以促成交易

D.应当按照规定保存客户信息

10.《证券法》第一百二十九条规定，证券公司终止证券业务，应当符合的规定不包括以下哪项？

A.按规定向国务院证券监督管理机构报告

B.依法清偿客户资产

C.可以拒绝支付客户退还款项

D.停止一切证券业务活动

二、多选题（共5题，每题2分）

1.《证券法》第四十三条规定，禁止任何人以下列方式操纵证券交易价格，以下哪些行为属于操纵市场？

A.以自己名义为他人操纵证券交易提供资金

B.联合他人联合买卖

C.利用信息优势联合他人买卖

D.直接动用上市公司资金操纵股价

2.《证券法》第八十三条规定，上市公司年度报告应当包括的内容，以下哪些属于其披露范围？

A.公司基本情况

B.财务会计报告

C.重大诉讼事项

D.公司治理结构

3.《证券法》第一百二十二条规定，证券公司可以申请从事的业务，以下哪些属于其经营范围？

A.证券承销与保荐业务

B.证券自营业务

C.货币经纪业务

D.证券投资咨询业务

4.《证券法》第一百四十五条规定，证券公司及其从业人员在证券交易活动中不得有以下行为，以下哪些属于其禁止行为？

A.利用客户账户进行交易

B.未经客户许可动用客户资产

C.泄露客户证券交易信息

D.代理客户买卖证券时收取佣金未如实入账

5.《证券法》第七十一条规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务时，应当遵守的规定，以下哪些属于其合规要求？

A.客户信用证券账户不得用于从事超出其授信等级的投资活动

B.证券公司应当对客户的信用风险进行评估

C.客户不得使用融资融券资金购买非上市证券

D.证券公司可以随意提高客户的授信额度

三、判断题（共10题，每题1分）

1.《证券法》第五十七条规定，证券公司从事证券经纪业务，可以未经客户同意，为其提供融资融券服务。（×）

2.《证券法》第九十四条规定，证券登记结算机构应当保证证券登记、存管、结算等工作的准确、安全，并依法披露客户信息。（×）

3.《证券法》第一百一十条规定，证券公司从事证券自营业务，其自营账户应当与客户账户严格区分。（√）

4.《证券法》第七