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关于发明或者实用新型专利申请适用援引加入

的指引

修改后的《中华人民共和国专利法实施细则》（以下简称细

则）新增援引加入制度，配套修改的《专利审查指南》（以下简

称指南）对该制度作出了进一步细化规定，相关规定已于2024

年1月20日起实施。该制度对申请时存在缺少或者错误提交权

利要求书、说明书或者权利要求书、说明书的部分内容的情形，

提供了救济措施。本指引旨在通过介绍制度背景、办理流程、典

型案例等具体内容，引导创新主体准确理解和使用援引加入制

度，更好地维护申请人的合法权益。

一、制度介绍

根据细则第四十四条关于不予受理情形的规定，如果发明

专利申请缺少请求书、说明书或者权利要求书，实用新型专

利申请缺少请求书、说明书、说明书附图或者权利要求书的，

不予受理。此外，如果申请人缺少权利要求书、说明书部分内容，

错误提交权利要求书、说明书或者其部分内容，即使该申请被受

理，除细则第四十六条规定的情形外，申请人一般无法通过重新

提交相关文件的方式克服缺陷。

为了给申请人提供救济措施，修改后的细则第四十五条新增

援引加入制度。根据该条规定，发明或者实用新型专利申请（不

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包括外观设计）缺少或者错误提交权利要求书、说明书或者权利

要求书、说明书的部分内容，但申请人在递交日要求了优先权的，

2

可以自递交日起个月内或者在国务院专利行政部门指定的期

限内以援引在先申请文件的方式补交。补交的文件符合有关规定

的，以首次提交文件的递交日为申请日。

该制度允许申请人通过援引在先申请文件的方式克服申请

文件存在的缺陷，且由于PCT实施细则中已有相应的援引加入

条款，故该项制度也顺畅地衔接了PCT申请国际阶段对援引加

入请求的相关处理规则，更好地保障了申请人的利益。

下文中，“项目”是指全部说明书或者全部权利要求，“部

分”是指部分说明书、部分权利要求或者全部或部分附图。

二、国家申请的援引加入

（一）援引加入的主要类型

根据细则第四十五条的规定，可将发明或者实用新型专利申

请适用援引加入制度的类型分为以下四种：

（1）遗漏权利要求书、说明书（遗漏项目）；

（2）错误提交权利要求书、说明书（错误提交项目）；

3

（）缺少权利要求书、说明书部分内容（缺少部分）；

（4）错误提交权利要求书、说明书部分内容（错误提交部

分）。

其中，对于发明专利申请，说明书附图属于说明书的一个单

独部分，缺少、错交部分或全部说明书附图属于第（3）、第（4）

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种情形。对于实用新型专利申请，说明书附图属于满足受理条件

所要求的单独项目，遗漏全部说明书附图视为属于第（1）种情

2

形；错交全部说明书附图视为属于第（）种情形；缺少、错交

部分说明书附图属于第（3）、第（4）种情形。

（二）适用援引加入制度的总体要求

1.在首次递交专利申请时要求了优先权并提出援引加入

声明

发明或者实用新型专利申请的申请人以援引在先申请的方

式补交项目或部分的，应当在首次递交专利申请时要求优先权并

提出援引加入声明。申请人使用国家知识产权局专利局（以下简

称专利局）制定的包含援引加入声明的专利请求书标准表格（表

格编号110101或120101），即视为申请人提出援引加入声明。

2.在规定期限内提交确认援引加入声明及相关文件

申请人应在首次递交专利申请之日起两个月内或者在专利

局指定的期限内，提交确认援引加入声明（表格编号100055），

补交相关文件。相关文件包括以援引在先申请文件的方式补交的

申请文件，还包括必要时提交的在先申请文件副本、优先权转让

证明文件等。

3.费用的补缴

申请人补交申请文件的，需要结合补交的申请文件计算是否

需要补缴申请附加费。需要补缴的，申请人应在自申请日起两个

月或者收到《补缴费用通知书》之日起一个月内补缴相关费用，