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2025年证券从业资格金融市场周试题及答案

1.金融市场的核心功能是（）

A.资金融通

B.价格发现

C.风险管理

D.信息集散

答案：A

2.以下哪种证券不属于有价证券（）

A.股票

B.债券

C.商业票据

D.定期存款凭证

答案：D

3.证券市场按层次结构划分，可分为（）

A.场内市场和场外市场

B.发行市场和交易市场

C.股票市场和债券市场

D.国内市场和国际市场

答案：B

4.首次公开发行股票并上市的条件中，要求发行人最近（）年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化。

A.1

B.2

C.3

D.5

答案：C

5.债券按发行主体分类，不包括（）

A.政府债券

B.金融债券

C.公司债券

D.可转换债券

答案：D

6.股票的账面价值又称（）

A.股票净值

B.股票内在价值

C.股票清算价值

D.股票市场价值

答案：A

7.证券投资基金反映的是（）关系。

A.所有权

B.债权债务

C.信托

D.委托代理

答案：C

8.金融衍生工具产生的最基本原因是（）

A.避险

B.金融自由化

C.利润驱动

D.新技术革命

答案：A

9.按照基础工具种类分类，金融衍生工具不包括（）

A.股权类产品的衍生工具

B.货币衍生工具

C.利率衍生工具

D.信用衍生工具

答案：D

10.沪深300指数的计算采用（），按照样本股的调整股本为权数加权计算。

A.除数修正法

B.派许加权法

C.市值总价加权法

D.加权平均法

答案：B

11.中证全债指数的样本债券种类是在（）上市的国债、金融债及企业债。

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.银行间市场

D.证券登记结算公司

答案：C

12.关于中小企业板块，下列说法错误的是（）

A.中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块

B.其适用的基本制度规范与现有主板市场完全相同，但适用的发行上市标准与主板有所差异

C.中小企业板块上市公司试行弹性保荐制度

D.中小企业板块集中安排符合主板上市发行条件的企业中规模较小的企业上市

答案：B

13.证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以用证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（）和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。

A.融券专用证券账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.信用交易资金交收账户

答案：B

14.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。

A.薪酬与提名委员会

B.审计委员会

C.风险控制委员会

D.以上均正确

答案：D

15.证券交易所的组织形式大致可以分为（）

A.股份制

B.公司制

C.合伙制

D.会员制

答案：BD

16.中国证券业协会的自律管理职能包括（）

A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

B.对会员单位的自律管理

C.对从业人员的自律管理

D.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

答案：BC

17.下列关于证券登记结算公司的说法，错误的是（）

A.是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务的法人

B.设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准

C.证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样

D.证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须经国务院证券监督管理机构批准，但可以不向社会公开

答案：D

18.下列关于证券投资者保护基金的说法，错误的是（）

A.证券投资者保护基金的设立目的是保护投资者的合法权益，防范和处置证券公司风险

B.证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成

C.证券投资者保护基金的筹集、管理和使用的具体办法由国务院证券监督管理机构制定

D.证券投资者保护基金公司负责基金的筹集、管理和使用

答案：C

19.下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（）

A.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章

B.《中华人民共和国证券法》属于法律

C.《证券公司风险控制指标管理办法》属于部门规章

D.《证券公司客户资产管理业务管理办法》属于部门规章

答案：A

20.下列关于证券市场诚信建设的说法，错误的是（）

A.加强证券市场诚信建设，有利于保护投资者合法权益

B.加强