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证券从业资格考试发行承销重点难点攻克试卷

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.首次公开发行股票的发行人应当按照什么原则确定股票发行价格？()

A.市场供求关系

B.公司净资产

C.股东大会决议

D.监管机构规定

2.证券承销可以分为哪几种方式？()

A.公开募集和非公开募集

B.包销和代销

C.余额包销和固定价格包销

D.非公开募集和代销

3.在证券承销过程中，发行人与承销商签订的承销协议属于什么类型的协议？()

A.委托代理协议

B.买卖合同

C.技术服务合同

D.保密协议

4.首次公开发行股票后，发行人股票上市的条件之一是什么？()

A.公司净资产达到一定规模

B.公司净利润达到一定水平

C.公司股票发行价格合理

D.公司股票交易活跃

5.在证券发行过程中，发行人信息披露的主要目的是什么？()

A.确保投资者能够了解公司情况

B.维护发行人的商业秘密

C.避免投资者因信息不对称而受损

D.提高公司知名度

6.承销团由哪些机构组成？()

A.主承销商和副承销商

B.证券公司、基金公司和保险公司

C.银行、保险公司和证券公司

D.基金公司、保险公司和信托公司

7.证券发行注册制与核准制的主要区别是什么？()

A.信息披露要求不同

B.发行审核程序不同

C.发行期限不同

D.以上都是

8.在证券发行过程中，主承销商的主要职责是什么？()

A.协助发行人进行信息披露

B.负责证券的定价和销售

C.监督发行人的业务活动

D.提供发行咨询和财务顾问服务

9.首次公开发行股票的发行人应当聘请哪些中介机构？()

A.会计师事务所、律师事务所和资产评估机构

B.证券公司、基金公司和保险公司

C.银行、保险公司和证券公司

D.基金公司、保险公司和信托公司

10.在证券发行过程中，发行人应当承担哪些责任和义务？()

A.保证信息披露的真实性、准确性和完整性

B.依法进行证券发行活动

C.对承销商负责

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.证券发行过程中，发行人信息披露的义务包括以下哪些方面？()

A.公司基本信息

B.财务会计报告

C.重大诉讼、仲裁

D.董事、监事、高级管理人员变动

E.公司股权结构及实际控制人

12.以下哪些机构可以担任首次公开发行股票的主承销商？()

A.证券公司

B.商业银行

C.保险公司

D.信托公司

E.证券投资咨询机构

13.证券发行注册制与核准制相比，以下哪些特点更为突出？()

A.信息披露要求更高

B.发行审核程序更为严格

C.发行效率更高

D.投资者保护机制更完善

E.发行门槛更低

14.在证券承销过程中，承销团可以采取以下哪些承销方式？()

A.公开招标

B.竞价发行

C.固定价格包销

D.余额包销

E.代销

15.以下哪些情形下，发行人需要暂停或终止发行股票？()

A.发行人出现重大违法行为

B.发行人财务状况恶化

C.发行人未按规定披露信息

D.证券交易所有特殊要求

E.发行人内部管理混乱

三、填空题(共5题)

16.首次公开发行股票的发行人应当披露的财务会计报告包括年度报告和______。

17.证券承销业务中的______是指主承销商按照协议约定，在约定的期限内，将未售出的证券全部或部分买断的行为。

18.根据《证券法》规定，证券发行注册制下，发行人提交的注册文件应当包括公司章程、发起人协议、______。

19.在证券发行过程中，发行人的信息披露应当遵循______原则，确保信息披露的真实性、准确性和完整性。

20.证券发行定价中常用的方法之一是______，它是指根据公司基本面分析，结合市场情况，预测公司未来收益，进而确定发行价格的方法。

四、判断题(共5题)

21.证券发行注册制下，发行人无需进行实质性审核，只需提交相关文件即可。()

A.正确B.错误

22.承销团在证券承销过程中，只能采用固定价格包销的方式。()

A.正确B.错误

23.首次公开发行股票后，发行人无需再进行信息披露。()

A.正确B.错误

24.在证券发行过程中，发行人可以自行决定信息披露的内容和方式。()

A.正确B.错误

25.证券发行注册制下，发行人不需要进行财务审计。()

A.正确