证券从业之证券市场基本法律法规考试题库.docxVIP

证券从业之证券市场基本法律法规考试题库

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.证券交易场所是指什么？()

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.证券监管机构

2.2.以下哪项不属于证券发行的条件？()

A.依法设立

B.资产状况良好

C.有明确的盈利模式

D.有权发行证券

3.3.证券公司从事证券自营业务的最低注册资本是多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

4.4.以下哪项不属于证券交易行为？()

A.证券买卖

B.证券转让

C.证券质押

D.证券登记

5.5.证券公司进行证券自营业务时，其自营资金的来源应当是？()

A.自有资金

B.客户资金

C.银行贷款

D.其他证券公司资金

6.6.以下哪项不属于证券监管机构的职责？()

A.制定证券市场规则

B.监督证券市场交易

C.从事证券自营业务

D.处理证券市场纠纷

7.7.证券发行人应当按照规定披露哪些信息？()

A.公司基本情况

B.证券发行情况

C.财务会计报告

D.以上都是

8.8.证券公司从事证券经纪业务，其经纪业务客户的资金账户应当如何管理？()

A.与公司自有资金账户混同管理

B.与公司其他客户的资金账户混同管理

C.单独管理

D.以上都可以

9.9.以下哪项不属于证券公司高级管理人员任职资格的禁止条件？()

A.因违法行为被判处刑罚，刑罚执行完毕未满5年

B.担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未满3年

B.担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未满3年

C.个人所负数额较大的债务到期未清偿

C.个人所负数额较大的债务到期未清偿

D.因违法行为被中国证监会处以行政处罚，自行政处罚决定生效之日起未满2年

10.10.证券公司应当如何处理客户的交易结算资金？()

A.与公司自有资金混同使用

B.与公司其他客户的资金混同使用

C.单独管理，不得挪用

D.以上都可以

二、多选题(共5题)

11.1.证券发行注册制的主要特点包括哪些？()

A.发行人信息披露义务减轻

B.证券交易所审核注册

C.监管机构事中事后监管

D.发行人无需进行财务审计

12.2.证券公司开展证券自营业务，以下哪些行为是被禁止的？()

A.使用内幕信息进行交易

B.利用客户交易结算资金进行交易

C.超过规定的自营规模

D.挪用客户证券账户

13.3.证券交易中的欺诈客户行为主要包括哪些？()

A.虚假陈述

B.信息误导

C.操纵市场

D.暗箱操作

14.4.证券公司内部控制制度应当包括哪些内容？()

A.风险管理制度

B.人力资源管理制度

C.财务管理制度

D.信息技术管理制度

15.5.证券登记结算机构的主要职责有哪些？()

A.证券登记

B.证券交易

C.结算与交收

D.证券账户管理

三、填空题(共5题)

16.证券发行注册制下，发行人需对所披露的信息的真实性、准确性、完整性承担主要责任。

17.证券公司应当按照规定，将客户交易结算资金与其自有资金分开管理，分别核算。

18.根据《证券法》，证券交易场所的设立和解散由国务院决定。

19.证券公司从事证券自营业务，其净资本不得低于人民币5000万元。

20.证券投资者保护基金是用于保护投资者利益的专项基金，其资金来源包括证券交易的手续费收入。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以同时从事证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

22.证券公司的董事、监事和高级管理人员在任职期间，不得转让其所持有的本公司股份。()

A.正确B.错误

23.证券发行人应当按照规定披露的信息，包括公司的基本情况、财务会计报告、发行证券的情况等。()

A.正确B.错误

24.证券公司的自营业务账户与经纪业务客户的资金账户可以合并管理。()

A.正确B.错误

25.证券交易场所的职责包括制定证券市场规则、监督证券市场交易、提供证券交易服务。()

A.正确B.错误

五、简单题(