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证券从业《市场基础知识》预测题及答案解析

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券交易市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.价格发现

B.投资融资

C.信息披露

D.信用评级

2.证券公司注册资本的最低限额是多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

3.以下哪项不是证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.证券投资咨询业务

4.证券公司的净资本是指什么？()

A.公司的总资产

B.公司的总负债

C.公司的净资产

D.公司的净收入

5.证券交易中的T+0交易制度指的是什么？()

A.每日交易次数不限

B.交易时间不限

C.当日买入的股票当日可以卖出

D.交易价格不限

6.证券公司的客户交易结算资金应当存放于何处？()

A.证券公司自有资金账户

B.证券公司专用结算账户

C.证券公司一般账户

D.证券公司分支机构账户

7.以下哪项不是证券公司风险控制的主要措施？()

A.保证金制度

B.风险准备金制度

C.信用评级制度

D.交易手续费制度

8.证券公司合规总监的职责不包括以下哪项？()

A.监督公司合规运作

B.制定合规政策

C.负责公司财务报告

D.管理公司内部控制

9.证券市场的监管机构是哪个？()

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.国家发展和改革委员会

D.工业和信息化部

10.证券公司的自营业务和经纪业务的主要区别是什么？()

A.自营业务以公司名义进行，经纪业务以客户名义进行

B.自营业务风险自担，经纪业务风险由客户承担

C.自营业务收入来源于交易利润，经纪业务收入来源于手续费

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.证券公司从事证券经纪业务的业务规则包括哪些方面？()

A.证券交易规则

B.证券清算规则

C.证券结算规则

D.证券监管规则

12.以下哪些行为属于操纵证券市场？()

A.传播虚假信息

B.证券交易内幕信息知情人利用内幕信息进行交易

C.以不正当手段影响证券价格

D.持续发布虚假财务报告

13.证券公司应当建立哪些内部控制制度？()

A.信息系统安全管理制度

B.业务流程管理制度

C.风险控制制度

D.合规管理制度

14.证券交易中的哪些行为属于不正当竞争行为？()

A.以不正当手段排挤竞争对手的公平竞争

B.以低于成本的价格销售证券

C.采取不正当的营销手段

D.操纵市场

15.证券公司的哪些业务活动需要符合投资者适当性原则？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.证券投资咨询业务

三、填空题(共5题)

16.证券公司在接受客户委托进行证券买卖时，必须按照客户指定的价格和数量进行交易，这是证券交易中的哪个原则？

17.证券交易所在组织证券交易时，应当确保交易的安全性、效率性和公允性，这是为了维护证券市场的哪个方面？

18.证券公司的合规总监负责监督公司的合规运作，向哪个部门报告工作？

19.证券市场的参与者主要包括哪些？

20.证券公司从事证券经纪业务，其业务规则遵循的基本原则包括？

四、判断题(共5题)

21.证券公司在进行证券自营业务时，可以不受市场波动的影响。()

A.正确B.错误

22.证券公司的客户交易结算资金可以用于证券公司的日常经营活动。()

A.正确B.错误

23.证券公司的合规总监可以向董事会以外的其他部门报告工作。()

A.正确B.错误

24.证券市场的监管机构负责制定和实施证券市场的相关法律法规。()

A.正确B.错误

25.证券公司的净资本越高，其承担风险的能力越强。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述证券公司合规管理的基本原则。

27.什么是证券市场的自律组织？其主要职责是什么？

28.什么是证券自营业务？它与证券经纪业务有什么区别？

29.什么是证券市场的监管机构？其主要职责是什么？

30.什么是证券市场的交易机制？其主要功能是什么？

证券从业《市场基础知识》预测题及答案解析

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券交易市场的基本功能包括价