2024年安徽省《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必背100题通关秘籍题库加答案.pdfVIP

2024年安徽省《证券从业之证券市场基本法

律法规》考试必背100题通关秘籍题库加答

案

第।分单选题（100题）

1.关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错的

是（）。

A：证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形

式提供给客户并解读

B：以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司

正式员工

C：经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时

存档检查

D：经营机构应定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行

跟踪检查

答案：A

2.下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是（）。

A：申请人提交继承人身份证原件及复印件

B：申请人填写“股份非交易过户登记表”

C：申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印

件

D：申请人填写“股份非交易过户申请表”

答案：B

3.下列关于佣金管理的表述错的是（）o

A：证券公司收取的交易佣金应当与代收的印花税、证券监管费、证券

交易经手费、登记过户费等其他费用合并列示

B：证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致

C：佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异

D:证券交易的收费必须合理

答案：A

4.下列关于证券公司客户交易安全监控的说法中，错的是()o

A：证券公司应提醒客户密码的保护

B：证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应协助客户向公安机关报

案

C：证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应立即采取措施控制资产

D：客户开户时，证券公司应代替客户设置安全度较高的密码

答案：D

5.因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算

机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除

职务之日起未逾()年的，不得担任证券交易所的负责人。

A：1

B：3

C：5

D：2

答案：C

6.根据《证券法》第一百九十六条的规定，收购人未按照《证券法》

规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给

予警告，并处以()的罚款。

A：50万元以上500万元以下

B：20万元以上200万元以下

C：30万元以上60万元以下

D：3万元以上30万元以下

答案：A

7.2016年真题）下列融资保证金比例的公式正确的是）o

A：融资保证金比例二保证金小融资买入证券数量X买入价格）X100%

B：融资保证金比例=保证金+融资买入证券数量X卖出价格）X100%

C：融资保证金比例二保证金+融券买入证券数量X买入价格）X100%

D：融资保证金比例二保证金+融券买入证券数量义卖出价格）X100%

答案：A

8.下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是）o

A：证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理

B：证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控

和调整机制

C：证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券

的市场风险

D：证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，

确保选择的标的证券合法合规、风险可控

答案：A

9.2016年真题）下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是）o

A：保荐人

B：发行人的监事

C：公司的实际控制人

D：持有公司3%股份的股东

答案：D

10.下列关于股份有限公司的说法，不正确的是）O

B：客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理

人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

C：证券公司不得为客户开立假名账户

D：证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易

答案：A

14.基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以()