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证券从业资格考试真题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券公司的主要业务包括哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券自营业务

D.证券承销业务

2.股票市场的主要职能是什么？()

A.促进企业融资

B.优化资源配置

C.维护投资者利益

D.以上都是

3.以下哪项不属于股票的基本特征？()

A.收益性

B.流动性

C.风险性

D.无期限性

4.债券的发行价格与面值的关系是什么？()

A.发行价格总是等于面值

B.发行价格总是高于面值

C.发行价格可能高于、等于或低于面值

D.发行价格与面值无关

5.以下哪项不是金融期货合约的要素？()

A.合约规模

B.合约月份

C.交割地点

D.合约到期日

6.基金投资的主要风险包括哪些？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.以上都是

7.证券市场监管的主要目的是什么？()

A.维护市场秩序

B.保护投资者利益

C.促进市场发展

D.以上都是

8.以下哪项不是中国证监会的职责？()

A.制定证券市场规则

B.监管证券市场

C.管理银行业务

D.处理证券市场纠纷

9.以下哪项不是证券投资分析的方法？()

A.技术分析

B.基本面分析

C.数量分析

D.心理分析

10.以下哪项不是股票的分类？()

A.普通股

B.累积优先股

C.无表决权股

D.混合股

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券自营业务

D.证券资产管理业务

E.证券承销与保荐业务

12.股票市场的参与者包括哪些？()

A.上市公司

B.投资者

C.证券公司

D.证券交易所

E.政府机构

13.债券的信用评级反映了哪些方面的信息？()

A.债券的信用风险

B.债券的发行利率

C.债券的期限

D.债券的流动性

E.债券的收益率

14.以下哪些属于基金投资的特点？()

A.分散投资

B.专业管理

C.风险相对较低

D.流动性较高

E.投资门槛较高

15.证券市场监管的目的是什么？()

A.维护市场秩序

B.保护投资者利益

C.促进市场公平

D.提高市场效率

E.稳定市场预期

三、填空题(共5题)

16.证券市场的两大基本职能是______和______。

17.债券的发行价格与面值的关系取决于______与______的关系。

18.基金投资中，开放式基金与封闭式基金的主要区别在于______。

19.证券市场监管的主要手段包括______、______和______。

20.金融期货合约的要素包括______、______、______和______。

四、判断题(共5题)

21.证券市场的存在可以完全消除金融风险。()

A.正确B.错误

22.股票的收益主要来自于股息和股票价格的升值。()

A.正确B.错误

23.基金管理公司必须对基金投资者的资金进行独立托管。()

A.正确B.错误

24.债券的信用评级越高，其收益率通常越低。()

A.正确B.错误

25.金融期货合约的交割必须在合约到期时进行。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场的基本功能。

27.解释什么是债券的信用评级，以及它对投资者有什么意义。

28.开放式基金和封闭式基金在运作机制上有哪些主要区别？

29.简述证券市场监管的目的和主要手段。

30.为什么说基金是一种重要的资产管理工具？

证券从业资格考试真题及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】证券公司的主要业务包括证券经纪业务，即代理投资者买卖证券，同时也提供证券投资咨询业务、证券自营业务和证券承销业务。

2.【答案】D

【解析】股票市场的主要职能包括促进企业融资、优化资源配置和维护投资者利益等多重作用。

3.【答案】D

【解析】股票的基本特征包括收益性、流动性和风险性，但股票是有期限的，通常与公司的存续期一致。

4.【答案】C

【解析】债券的发行价格可能高于、等于或低于面值，这取决于市场利率和债券票面利率的关系。

5.【答