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证券从业资格考试证券发行与承销模拟真题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于首次公开发行股票的核准程序？()

A.投资者询价

B.发审委审核

C.预先披露

D.上市委员会审核

2.在股票发行过程中，下列哪项属于发行人的义务？()

A.证券公司的信息披露义务

B.保荐机构的尽职调查义务

C.发行人保证拟发行股票真实、准确、完整

D.承销商的定价义务

3.以下哪种发行方式不属于股票发行的注册制？()

A.新股发行

B.配股

C.上市公司非公开发行股票

D.增发

4.在股票发行过程中，下列哪项属于证券发行监管的主要内容？()

A.证券发行定价

B.证券发行规模

C.证券发行主体资格

D.证券发行宣传材料

5.首次公开发行股票，发行人应当按照何种方式确定发行价格？()

A.直接定价

B.投资者询价

C.预先披露后定价

D.竞价发行

6.以下哪项不是证券发行过程中的重要环节？()

A.路演推介

B.股票配售

C.股票交易

D.首日交易

7.在股票发行中，下列哪项属于承销团的主要职责？()

A.证券发行定价

B.股票配售

C.信息披露

D.发行宣传

8.以下哪项不是证券发行注册制下的特点？()

A.信息披露前置

B.发行审核注册制

C.发行规模限制

D.预先披露

9.在股票发行过程中，下列哪项不属于发行人的信息披露义务？()

A.发行人应保证招股说明书内容真实、准确、完整

B.发行人应披露关联交易

C.发行人应披露公司治理结构

D.发行人应披露公司财务数据

10.以下哪种发行方式适用于公司增资？()

A.新股发行

B.配股

C.非公开发行股票

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于首次公开发行股票的信息披露内容？()

A.招股说明书

B.发行人财务报表

C.发行人律师意见书

D.发行人董事、监事、高级管理人员持股情况

12.在股票发行过程中，以下哪些行为属于违规行为？()

A.发行人信息披露不真实、不准确、不完整

B.承销商未按规定进行尽职调查

C.投资者利用内幕信息进行交易

D.证券公司未按规定进行发行定价

13.以下哪些机构参与首次公开发行股票的承销？()

A.证券公司

B.保险公司

C.基金管理公司

D.商业银行

14.在股票发行定价中，以下哪些因素可能会影响发行价格？()

A.市场供求关系

B.发行人盈利能力

C.行业发展趋势

D.政策法规

15.以下哪些属于股票发行注册制下的特点？()

A.信息披露前置

B.发行审核注册制

C.发行规模限制

D.预先披露

三、填空题(共5题)

16.首次公开发行股票的信息披露文件中，应当包括发行人的______。

17.证券发行注册制下，发行人需要向监管机构提交的文件是______。

18.股票发行过程中，如果发行价格低于股票面值，这种情况被称为______。

19.在股票发行中，承销团由______组成，负责股票的发售。

20.首次公开发行股票的发行方式中，通过______确定发行价格的方式被称为定价发行。

四、判断题(共5题)

21.股票发行注册制下，发行人在发行前无需进行预先披露。()

A.正确B.错误

22.首次公开发行股票的发行价格可以由投资者在发行过程中自由竞价确定。()

A.正确B.错误

23.证券公司在承销过程中，需要对发行人的财务状况和风险因素进行尽职调查。()

A.正确B.错误

24.配股发行是指向现有股东按比例发行新股的行为。()

A.正确B.错误

25.在股票发行过程中，发行人可以对承销团进行选择性承销。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述首次公开发行股票的程序。

27.什么是承销团？承销团在股票发行中扮演什么角色？

28.简述股票发行定价的几种主要方法。

29.在证券发行注册制下，发行人有哪些信息披露义务？

30.请解释什么是股票发行中的“锁定期”和“禁售期”？

证券从业资格考试证券发行与承销模拟真题及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】投资者询价不属于首次公开发行股票的核准程序，核准程