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证券从业发行与承销试题和答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.首次公开发行股票时，发行人可以采用以下哪种定价方式？()

A.固定价格法

B.跟随市价法

C.投标定价法

D.累计投标法

2.证券公司承销证券时，以下哪种行为是合法的？()

A.向投资者提供虚假的承销信息

B.与投资者约定在证券发行完成后进行证券买卖

C.严格按照招股说明书披露的信息执行承销业务

D.在承销过程中泄露发行人的商业秘密

3.以下哪项不属于证券发行与承销的监管机构？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.保险公司

D.证券业协会

4.证券发行与承销过程中，下列哪项不属于信息披露义务？()

A.招股说明书的编制和披露

B.财务报告的编制和披露

C.董事会成员的选举

D.发行人控股股东的信息披露

5.在证券承销中，下列哪种情况可能导致承销团解散？()

A.承销团成员超过规定数量

B.承销团成员未能履行承销职责

C.承销团成员之间发生重大争议

D.发行人未能在规定时间内完成发行

6.证券发行与承销中，发行人的控股股东应当披露哪些信息？()

A.控股股东的持股情况

B.控股股东的经营状况

C.控股股东的财务状况

D.以上所有

7.证券发行定价中，以下哪种方法不属于市场化定价方法？()

A.投标定价法

B.固定价格法

C.累计投标法

D.市场询价法

8.证券承销中，发行人与主承销商签订的承销协议应当包括哪些内容？()

A.承销方式、承销数量

B.承销价格、承销费用

C.承销期限、承销范围

D.以上所有

9.在证券发行过程中，以下哪种行为属于内幕交易？()

A.投资者根据公开信息进行投资决策

B.投资者从非公开渠道获取信息进行投资

C.投资者与发行人进行正常的业务往来

D.投资者向发行人咨询投资建议

10.证券发行与承销中，发行人应当在何时披露招股说明书？()

A.发行人确定发行价格时

B.发行人完成资产审计后

C.发行人向证监会提交发行申请时

D.发行人股票上市交易前

二、多选题(共5题)

11.证券发行过程中，发行人信息披露义务包括以下哪些内容？()

A.招股说明书

B.财务报告

C.非经常性损益披露

D.关联交易披露

12.以下哪些行为属于证券发行过程中的不正当竞争行为？()

A.操纵市场价格

B.虚假宣传

C.捏造和传播虚假信息

D.从事不正当交易行为

13.证券承销方式主要有以下哪些？()

A.包销

B.代销

C.连续竞价

D.招标

14.在证券发行与承销过程中，发行人和主承销商的责任包括以下哪些？()

A.保证发行文件的真实性、准确性、完整性

B.按时完成发行

C.遵守证券发行与承销的相关法律法规

D.向投资者提供必要的投资建议

15.以下哪些情形下，中国证监会可以暂停或者终止证券发行注册程序？()

A.发行人不符合发行条件

B.发行人有重大违法行为

C.发行人未按照要求改正或者补充披露信息

D.发行人未按时提交注册材料

三、填空题(共5题)

16.首次公开发行股票的发行人，其注册资本最低限额为人民币__元。

17.证券发行注册制下，发行人提交的注册文件主要包括__。

18.证券承销方式中，主承销商负责__。

19.发行人在发行证券时，应当向投资者披露的信息包括__。

20.证券发行注册制下，发行人及保荐人需要对注册文件的真实性、准确性、完整性承担__。

四、判断题(共5题)

21.证券发行注册制下，发行人无需向证监会提交发行申请。()

A.正确B.错误

22.证券承销过程中，主承销商可以单独决定发行价格。()

A.正确B.错误

23.首次公开发行股票时，发行人可以自行选择发行方式。()

A.正确B.错误

24.证券发行注册制下，发行人无需披露关联交易信息。()

A.正确B.错误

25.证券承销过程中，承销团成员之间可以自由协商分配承销份额。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.什么是证券发行注册制？它与传统审核制的区别是什么？

27.证券承销过程中，承销团的作用是什么？

28.在证券发行过程中，发行人信息披露的主要内容有哪些？

29.什么是证券发行中的保荐制度？其主要目的