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证券市场基本法律法规试卷一

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.《中华人民共和国证券法》规定，证券发行人必须公开其财务状况、经营情况及与证券发行有关的其他重要信息。下列哪项不属于上述信息？()

A.财务报表

B.董事会决议

C.重大合同

D.经营风险

2.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司申请设立分支机构，应当向哪个机构提出申请？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.工商行政管理局

D.监管部门

3.在证券市场中，以下哪项不属于内幕信息？()

A.公司的重大合同

B.公司的财务数据

C.公司的董事变更

D.公司的日常经营活动

4.投资者在证券市场进行交易，以下哪项行为属于操纵市场？()

A.投资者根据市场信息做出投资决策

B.投资者利用资金优势连续买卖影响股价

C.投资者通过正当途径获取内幕信息

D.投资者根据市场走势进行交易

5.根据《证券法》，下列哪项不属于证券发行的条件？()

A.发行人具有持续盈利能力

B.发行人财务状况良好

C.发行人有违法行为记录

D.发行人有明确的资金用途

6.在证券市场中，证券公司及其从业人员从事证券自营业务，下列哪项行为是被禁止的？()

A.依法合规进行投资

B.利用内幕信息进行交易

C.依据市场信息进行投资

D.严格遵守自律规则

7.根据《证券法》，证券交易场所的设立必须经过哪个机构的批准？()

A.证券交易所

B.中国证监会

C.监管部门

D.工商行政管理局

8.在证券市场中，以下哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券投资咨询业务

9.根据《证券法》，证券发行人披露的信息应当真实、准确、完整。以下哪项不属于信息披露的要求？()

A.信息披露要及时

B.信息披露要客观

C.信息披露要充分

D.信息披露要保密

10.在证券市场中，以下哪项行为属于违规行为？()

A.投资者根据市场信息做出投资决策

B.投资者利用资金优势连续买卖影响股价

C.投资者通过正当途径获取内幕信息

D.投资者根据市场走势进行交易

二、多选题(共5题)

11.根据《证券法》，以下哪些行为属于内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.明知他人利用内幕信息进行交易，仍泄露该信息

C.非法获取内幕信息的人自己买卖证券

D.证券公司从业人员未经授权泄露内幕信息

12.证券公司的合规管理主要包括哪些方面？()

A.风险管理

B.内部控制

C.人员管理

D.信息技术管理

13.以下哪些机构属于中国证监会监管范围？()

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.证券服务机构

14.证券发行人在发行证券时，应当披露哪些信息？()

A.公司概况

B.财务报表

C.重大合同

D.法律意见书

15.以下哪些行为属于操纵市场？()

A.通过虚假交易影响证券价格

B.以自己为交易对象，操纵证券价格

C.集合竞价阶段虚假申报

D.利用资金优势连续买卖影响股价

三、填空题(共5题)

16.《证券法》规定，证券发行人应当保证其所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

17.证券公司开展证券自营业务，其净资本不得低于人民币______万元。

18.内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易，或者明示、暗示他人从事证券交易，内幕信息是指尚未公开的、可能对证券价格产生重大影响的______。

19.证券登记结算机构负责证券登记、存管、结算和______等工作。

20.根据《证券法》，违反证券公司监督管理规定，情节严重的，责令关闭或者吊销其______。

四、判断题(共5题)

21.证券发行人在发行证券时，可以不披露其财务报表。()

A.正确B.错误

22.证券公司从事证券自营业务，其净资本要求可以低于500万元。()

A.正确B.错误

23.内幕信息是指所有未公开的信息。()

A.正确B.错误

24.证券公司合规部门负责人可以由公司总经理兼任。()

A.正确B.错误

25.证券登记结算机构对证券交易的结算承担无限责任。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简要说明《证券法》中