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证券从业资格测试及答案试题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.下列哪项不属于证券发行人的义务？()

A.按时披露信息

B.依法缴纳证券交易印花税

C.不得欺诈客户

D.不得泄露内幕信息

2.以下关于证券经纪业务的说法，错误的是？()

A.证券经纪业务是指证券公司接受客户委托，代客户买卖证券的行为

B.证券经纪业务中，证券公司作为经纪人，赚取佣金

C.证券经纪业务中，客户自己承担交易风险

D.证券经纪业务中，证券公司可以决定客户交易的证券种类

3.证券公司从事自营业务的资金来源不包括？()

A.自有资金

B.银行借款

C.客户资金

D.证券公司管理费

4.下列关于证券市场监管的说法，不正确的是？()

A.证券市场监管是保护投资者利益的重要措施

B.证券市场监管是维护市场公平、公正的必要手段

C.证券市场监管是证券公司自身发展的需要

D.证券市场监管是防止市场操纵和内幕交易的重要途径

5.以下哪项不是《证券法》规定的主要监管机构？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家发展和改革委员会

D.证券交易所

6.关于股票发行定价，以下说法正确的是？()

A.股票发行定价可以低于股票的内在价值

B.股票发行定价可以高于股票的内在价值

C.股票发行定价应当等于股票的内在价值

D.股票发行定价由发行人自行决定

7.以下关于债券发行的说法，不正确的是？()

A.债券发行是指发行人向社会公众发行债券的行为

B.债券发行可以分为公募发行和私募发行

C.债券发行价格可以低于债券的面值

D.债券发行价格由发行人和投资者协商确定

8.证券公司从事资产管理业务的，以下哪项不属于其义务？()

A.确保客户资产的安全完整

B.公开披露资产管理业务信息

C.追求最大化的收益

D.遵守相关法律法规

9.以下哪项不属于证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.证券交易所

C.投资者

D.银行

10.关于期货交易，以下说法正确的是？()

A.期货交易是现货交易的衍生品

B.期货交易只能在期货交易所进行

C.期货交易的主要目的是为了实物交割

D.期货交易不存在信用风险

二、多选题(共5题)

11.证券发行监管的主要内容包括哪些？()

A.证券发行主体的资格审核

B.证券发行信息的披露要求

C.证券发行价格的确定

D.证券发行后的持续监管

12.证券公司开展证券经纪业务时，应遵守哪些规定？()

A.不得为客户交易提供融资或融券服务

B.应当向客户提供充分的风险提示

C.应当维护客户的交易安全

D.可以代客户作出交易决策

13.以下哪些行为属于内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.明知他人利用内幕信息而泄露该信息

C.向他人泄露内幕信息以换取个人利益

D.证券发行人公开披露信息前买卖相关证券

14.证券市场监管的目的是什么？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进证券市场稳定发展

D.实现证券市场自由化

15.以下哪些属于证券公司的合规风险？()

A.违反证券法律法规的风险

B.违反公司内部管理规定的风险

C.证券市场波动风险

D.信用风险

三、填空题(共5题)

16.证券发行注册制下，发行人需向中国证监会提交的文件中，不包括以下哪一项？

17.证券公司开展融资融券业务，其保证金比例不得低于多少？

18.在证券交易中，如果投资者持有某只股票的数量达到该股票总股本的多少，需要依法进行信息披露？

19.证券市场监管的主要目标是维护市场的哪三个方面？

20.中国证监会是依据哪部法律设立的？

四、判断题(共5题)

21.证券发行注册制下，发行人无需披露公司财务状况。()

A.正确B.错误

22.证券公司开展融资融券业务时，融资买入的保证金比例可以低于融券卖出。()

A.正确B.错误

23.证券市场的监管机构只负责监管证券公司的行为。()

A.正确B.错误

24.内幕交易是指利用未公开的信息进行证券交易，无论信息来源是否合法。()

A.正确B.错误

25.证券公司的自营业务和经纪业务可以同时进行，无需分开管理。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

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