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证券从业《发行与承销》考前提分试题

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.首次公开发行股票的询价方式包括哪些？()

A.竞价询价

B.管理人询价

C.竞价询价和管理人询价

D.集合竞价

2.发行人与主承销商签订承销协议后，发行人不得擅自变更的事项包括哪些？()

A.发行股票的种类和数量

B.承销方式

C.发行价格

D.以上都是

3.证券发行中的路演是指什么？()

A.证券发行过程中的广告宣传

B.证券发行过程中的投资者推介活动

C.证券发行过程中的定价过程

D.证券发行过程中的承销商选聘

4.证券发行过程中的老股转让是指什么？()

A.发行公司将其持有的其他公司股份进行转让

B.发行人将其持有的其他公司股份进行转让

C.发行人将其持有的本公司股份进行转让

D.发行人将其持有的其他证券进行转让

5.首次公开发行股票的网上发行和网下发行分别指的是什么？()

A.网上发行：通过证券交易所交易系统进行；网下发行：通过场外交易市场进行

B.网上发行：通过证券交易所交易系统进行；网下发行：通过证券公司柜台进行

C.网上发行：通过证券公司柜台进行；网下发行：通过证券交易所交易系统进行

D.网上发行：通过场外交易市场进行；网下发行：通过证券交易所交易系统进行

6.证券发行过程中的发行定价方式有哪些？()

A.竞价定价

B.市场询价

C.固定价格

D.以上都是

7.首次公开发行股票的发行对象不包括哪些？()

A.公众投资者

B.机构投资者

C.国家队资金

D.自然人

8.证券发行过程中的保荐机构是指什么？()

A.发行人聘请的证券公司

B.证券交易所指定的证券公司

C.证监会指定的证券公司

D.以上都是

9.首次公开发行股票的发行程序包括哪些环节？()

A.准备阶段、申报阶段、审核阶段、发行阶段、注册登记阶段

B.准备阶段、申报阶段、审核阶段、发行阶段、上市阶段

C.准备阶段、申报阶段、审核阶段、定价阶段、发行阶段

D.准备阶段、申报阶段、审核阶段、定价阶段、注册登记阶段

10.证券发行过程中的发行失败是指什么？()

A.发行股票未达到预定发行数量

B.发行股票超过预定发行数量

C.发行股票未能达到预定发行价格

D.发行股票未能获得证监会批准

二、多选题(共5题)

11.首次公开发行股票的询价对象主要包括哪些？()

A.机构投资者

B.公众投资者

C.证券公司

D.基金管理公司

E.保险公司

12.证券发行过程中的承销方式有哪些？()

A.包销

B.代销

C.管理承销

D.集合竞价

E.余额包销

13.发行人披露招股说明书时，应包括哪些内容？()

A.发行人基本情况

B.发行人财务状况

C.发行人业务和技术发展状况

D.发行人风险因素

E.发行股票的基本情况

14.证券发行过程中的保荐机构应履行哪些职责？()

A.拟定发行方案

B.对发行文件进行审核

C.协助发行人进行路演

D.对发行人进行持续督导

E.保障发行人的信息披露真实、准确、完整

15.首次公开发行股票后，发行人应如何进行持续督导？()

A.定期报告财务状况

B.及时披露重大事项

C.依法进行信息披露

D.确保公司治理结构健全

E.维护投资者合法权益

三、填空题(共5题)

16.首次公开发行股票的询价方式包括竞价询价和__。

17.证券发行过程中的发行价格确定，可以采用__、__和__等方式。

18.证券发行过程中的承销团由__组成。

19.首次公开发行股票后，发行人应当向证监会报送的定期报告包括__、__和__。

20.证券发行过程中的发行失败，是指发行股票未达到__。

四、判断题(共5题)

21.首次公开发行股票时，发行人可以同时采用竞价询价和管理人询价两种询价方式。()

A.正确B.错误

22.证券发行过程中的承销团成员只需承担各自承销部分的义务和责任。()

A.正确B.错误

23.发行人披露的招股说明书应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。()

A.正确B.错误

24.证券发行过程中的发行失败，发行人可以自行决定是否重新发行。()

A.正确B.错误

25.首次公开发行股票后，发行人可以不进行持续督导。(