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2025国考大连证监法律专业科目模拟题及答案

一、单选题（共10题，每题1分）

1.根据《证券法》规定，证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国证券发行与交易管理办法》的规定采用包销或者代销方式。包销期限最长不得超过（）。

A.30日

B.60日

C.90日

D.180日

2.大连证券交易所对上市公司信息披露的实时监控中，若发现某公司股价异常波动且可能涉及内幕信息，应立即采取的措施是（）。

A.暂停该股票交易

B.要求公司发布公告澄清

C.立即调查并通报证监会

D.以上均正确

3.证券公司为客户开立信用证券账户，应当向客户解释信用交易的风险，并以书面形式约定（）。

A.信用额度

B.信用期限

C.保证金比例

D.以上均正确

4.根据《大连证券交易所上市公司信息披露管理办法》，上市公司应当在每年（）前披露年度报告。

A.3月31日

B.6月30日

C.9月30日

D.12月31日

5.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当具备的条件不包括（）。

A.具有证券从业资格

B.具备相应的投资经验

C.无重大违法违规记录

D.持有CFA证书

6.《大连证监局关于规范上市公司信息披露的指导意见》中规定，上市公司董事、监事和高级管理人员应当保证披露信息的真实、准确、完整，且不得（）。

A.亲自签署披露文件

B.授权他人签署披露文件

C.事先了解披露内容

D.承担相应的法律责任

7.证券公司从事融资融券业务，其客户信用额度不得超过其资产净值的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

8.根据《大连证监局关于加强私募投资基金监管的通知》，私募基金管理人应当建立健全风险管理制度，其内部控制机制不包括（）。

A.风险评估

B.风险预警

C.风险处置

D.风险奖励

9.上市公司股东大会的表决权比例，普通股股东所持每一股份有一表决权，但公司持有的本公司股份没有表决权。这一规定体现的是（）。

A.普通股股东平等原则

B.股东优先权原则

C.股东回避原则

D.股东限制原则

10.证券公司为客户提供的融资融券服务中，客户信用账户的资金应当全部用于（）。

A.证券交易

B.债券投资

C.股票投资

D.以上均正确

二、多选题（共5题，每题2分）

1.根据《大连证券交易所上市公司治理准则》，上市公司应当建立健全的内部控制制度，其核心内容包括（）。

A.组织架构

B.风险管理

C.信息披露

D.业务流程

2.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当遵循的原则包括（）。

A.客户利益优先

B.风险控制

C.公开透明

D.自我约束

3.根据《大连证监局关于规范上市公司信息披露的指导意见》，上市公司应当及时披露的重大事项包括（）。

A.财务状况恶化

B.涉及重大诉讼

C.董事会成员变动

D.公司合并或分立

4.证券公司从事融资融券业务，其客户信用额度管理中应当遵守的规定包括（）。

A.不得超出其风险承受能力

B.不得低于最低维持保证金比例

C.不得用于非证券交易用途

D.不得随意调整

5.根据《大连证监局关于加强私募投资基金监管的通知》，私募基金管理人应当建立健全的风险管理制度，其风险管理制度应当包括（）。

A.风险识别

B.风险评估

C.风险预警

D.风险处置

三、判断题（共10题，每题1分）

1.证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国证券法》的规定采用包销或者代销方式。（）

2.大连证券交易所对上市公司信息披露的实时监控中，若发现某公司股价异常波动且可能涉及内幕信息，应立即暂停该股票交易。（）

3.证券公司为客户开立信用证券账户，应当向客户解释信用交易的风险，并以书面形式约定信用额度。（）

4.根据《大连证券交易所上市公司信息披露管理办法》，上市公司应当在每年3月31日前披露年度报告。（）

5.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当具备相应的投资经验。（）

6.《大连证监局关于规范上市公司信息披露的指导意见》中规定，上市公司董事、监事和高级管理人员应当保证披露信息的真实、准确、完整，且不得事先了解披露内容。（）

7.证券公司从事融资融券业务，其客户信用额度不得超过其资产净值的50%。（）

8.根据《大连证监局关于加强私募投资基金监管的通知》，私募基金管理人应当建立健全风险管理制度，其内部控制机制不包括风险奖励。（）

9.上市公司股东大会的表决权比例，普通股股东所持每一股份有一表决权，但公司持有的本公司股份没有表决权。（）

10.证券公司为客户提供的融资融券服务中，客户信用账户的资金应当全部用于证券交易。（）

四、简答题（共3