年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟考试试卷附答案.docxVIP

年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟考试试卷附答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.证券公司的自营业务账户与自营业务资金应当（）。()

A.分别设置，分别管理

B.合并设置，分别管理

C.分别设置，合并管理

D.合并设置，合并管理

2.2.以下哪项不属于证券公司应当承担的义务？（）。()

A.依法合规经营

B.诚实守信，勤勉尽责

C.不得利用内幕信息进行交易

D.随时接受中国证监会及其派出机构的监督检查

3.3.证券交易场所的设立和解散由（）决定。()

A.证券交易所

B.中国证监会

C.国务院决定

D.地方政府

4.4.证券公司的自营业务投资范围包括（）。()

A.国债、证券投资基金、银行存款

B.国债、公司债券、股票

C.证券投资基金、银行存款、企业债券

D.国债、公司债券、企业债券

5.5.证券交易场所的负责人对证券交易场所的经营管理负有（）。()

A.直接责任

B.间接责任

C.部分责任

D.无责任

6.6.证券公司从事证券自营业务的净资本不得低于（）。()

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

7.7.证券公司的自营业务投资决策应当（）。()

A.随机决策

B.集体决策

C.单独决策

D.随意决策

8.8.证券公司应当建立健全（）制度，加强对自营业务的合规管理。()

A.内部审计

B.风险控制

C.激励约束

D.信息披露

9.9.证券公司从事证券自营业务的，其净资本与自营业务规模的比例不得低于（）。()

A.1:1

B.1:2

C.1:3

D.1:4

10.10.证券公司的自营业务投资决策应当符合（）原则。()

A.效率优先原则

B.风险控制优先原则

C.效益优先原则

D.合规优先原则

二、多选题(共5题)

11.1.证券公司的自营业务投资决策应当遵循的原则包括（）。()

A.风险控制原则

B.效益最大化原则

C.合规性原则

D.信息披露原则

12.2.证券公司开展证券自营业务，下列哪些属于其合规管理的重点内容？（）。()

A.证券自营业务规模和集中度管理

B.证券自营业务资金管理

C.证券自营业务投资决策管理

D.证券自营业务风险控制

13.3.证券交易场所的职责包括（）。()

A.提供证券交易的场所和设施

B.制定和修改证券交易规则

C.保障交易的公平、公正和公开

D.对交易进行实时监控和风险管理

14.4.证券公司应当向投资者披露的信息包括（）。()

A.证券自营业务情况

B.证券投资咨询业务情况

C.证券承销业务情况

D.证券经纪业务情况

15.5.证券公司应当建立健全的内部控制制度，以下哪些是内部控制制度的主要内容？（）。()

A.权限管理制度

B.职责分离制度

C.信息披露制度

D.风险管理制度

三、填空题(共5题)

16.证券法规定，发行人必须保证公开发行募集资金的（）。

17.证券公司从事证券自营业务，其净资本与负债的比例不得低于（）。

18.证券公司应当建立健全（）制度，加强对自营业务的合规管理。

19.证券交易场所应当建立完善的交易规则，包括（）。

20.证券公司及其从业人员在执业过程中，应当依法履行（）义务，维护投资者合法权益。

四、判断题(共5题)

21.证券公司应当将客户交易结算资金存放在指定商业银行，单独立户管理。()

A.正确B.错误

22.证券公司可以同时经营证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

23.证券公司从事证券自营业务，其净资本不得低于5000万元。()

A.正确B.错误

24.证券交易场所的负责人对证券交易场所的经营管理不承担责任。()

A.正确B.错误

25.证券公司应当向投资者充分披露其业务信息，包括财务状况、业务规模等。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：证券公司开展证券自营业务时，应当如何控制风险？

27.问：证券交易场所的主要职责是什么？

28.问：证券公司如何进行客户交易结算资金的独立管理？

29.问：证券公司从事证券经纪业务时，如何保障客户信息安全？

30.问：证